虚拟资产:香港：无牌进行受规管虚拟资产活动可处罚款500万元和监禁七年

5月21日消息，香港特区政府有关修订《打击及恐怖分子资金筹集条例》（第615章）（《打击条例》）的立法建议公众咨询工作已完成。

政府今日发表的文件显示，建立虚拟资产服务提供者发牌制度，规定任何人士如有意在香港从事虚拟资产交易平台的受规管业务，须向证券及期货事务监察委员会（证监会）申请牌照，并符合适当人选准则，而持牌人须遵守《打击条例》附表2 所订的打击及恐怖分子资金筹集规定和其他旨在保障投资者的规管要求。在规管要求下，持牌虚拟资产服务提供者只可向专业投资者提供服务，并须实施严格准则，以决定哪些虚拟资产可在其平台上进行买卖。

香港金管局副总裁：预期受监管的虚拟资产服务提供者将成功开立银行户口:金色财经报道，4月27日，香港金融管理局副总裁阮国恒发布文章《迎接机遇 ? 应对开户》表示，近月我们积极与银行讨论，亦表明没有任何法律或监管要求禁止在香港经营的银行向虚拟资产相关机构提供银行服务。

随着本港监管虚拟资产活动框架陆续落实，世界各地相继根据国际标准加强相关规管，银行对虚拟资产行业的了解也逐步加深，我们预期受监管的虚拟资产服务提供者将陆续通过合理的程序成功开立银行户口。为应对开户需求及理顺流程，金管局今日稍后会向银行发出通函，进一步厘清业界对客户尽职审查方面的一些疑问，并分享一些处理过的个案和良好做法供业界参考。另外，金管局明天会联同证券及期货事务监察委员会举行圆桌会议，与银行业界和部分虚拟资产相关机构共同为开户难作直接交流，并分享有用资讯。[2023/4/27 14:30:50]

此外，文件还指出，虚拟资产业务在虚拟世界运作有较高的潜在风险，建议针对无牌虚拟资产活动和不遵守规管要求的情况订立有效和相称的罚则。无牌进行受规管的虚拟资产活动，可处罚款500万元和监禁七年；以及如属持续的罪行，则可就该罪行持续期间的每一日，另处罚款10万元。在与申请牌照相关的情况下，就任何要项作出虚假、具性或具误导性的陈述，可处罚款 100 万元和监禁两年。违反打击及恐怖分子资金筹集的法定要求，可处罚款100万元和监禁两年。为诱使他人购入或出售虚拟资产而作出有欺诈成分或罔顾实情的失实陈述，可处罚款100万元和监禁两年。

南华早报：香港金融管理局和香港SFC被列入FTX债权人名单:金色财经报道，FTX债权人清单中有超过50家香港机构，其中包含当地监管机构香港金融管理局(HKMA)和香港证券及期货事务监察委员会(SFC)，但目前尚不清楚FTX是否对这些机构有负债。目前香港证券及期货事务监察委员会暂未回应置评请求，但香港金融管理局发言人表示：我们已经注意到此事，这份名单是由一家美国金融咨询公司编制的，其中包含几千个名字，包括各个司法管辖区的许多监管机构，我们无法评论将香港金融管理局列入名单的理由。

2022年11月，香港金融管理局总裁余伟文在介绍政府外汇基金的业绩时表示，该基金没有投资于加密货币。[2023/1/28 11:33:28]

动态 | 香港毕马威首席信息官：区块链技术可以帮助小商贩解决基础问题:金色财经现场报道，2018年8月10日，在2018纷智金融科技峰会（香港）上，香港毕马威首席信息官Adam Stuckert指出：我们正面临很好的机会，很多机构都认为在当前面临很大的挑战，那是因为它们一路发展的都很好，我们正在帮助更多企业拥抱区块链技术。区块链是一项很好的技术，小商贩等都可以通过区块链技术解决基础问题。在过去的6-12个月中，大部分的传统企业都认为区块链和加密货币是一件事，但现在大家基本都能认清两者之间的区别了。[2018/8/10]

实际上，去年以来，香港金融服务和财政局一直在就加密交易规则的变化向市场咨询。该机构在一份声明中表示，打算在即将举行的2021-22届立法会会议上提交立法。

去年11月3日，香港证监会 SFC.HK 行政总裁欧达礼 Ashley Alder 发言称，香港证监会公布全新虚拟资产交易平台发牌制度，所有于香港营运、或以香港投资者为目标客户的虚拟平台，都必须申请牌照，受当局监管，无论其是否交易证券型通证（Security Token），并称“此前证监会曾为加密货币交易平台制定一套可选择的监管框架，但这些框架使某些交易平台可以脱离监管范围运作”。（注：此前，香港证监会认为比特币、以太坊属于非证券性通证，涉及交易非证券性通证的平台可以无需申请SFC的7号牌照。）

显然，香港对于在港运营的加密货币交易所有明确的要去，香港此举也是因为要符合由FATF制定的反（AML）规则，并以此来全面规管虚拟交易所。

对于向专业投资者提供服务一事，此前也有提及，根据香港证监会的牌照规则，合规的机构只能服务于专业投资者 (Professional Investor PI) 。在香港，专业投资者的定义是必须要有$800万港币的流通资产（这800万不包括房屋不动产，一般来说是要提供银行存款证明或者香港的持牌证券公司的月结单，并提供过去一年的交易记录），并且在过去一年有丰富的投资经验。

此前有业内分析指出，圈内90%的投资人都是非专业投资客户 Non-PI。因此，如果交易所申请了这一牌照，有可能会失去很多非专业投资客户，转手送给其他平台，鉴于此，有些交易所可能会离开香港。

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