GENS:美SEC主席再发声：权益证明代币属于证券，“建议”寻求合规

本周三，几乎在加密行业引起公愤的美SEC主席GaryGensler在一次公开会议上再次向着加密货币“开炮”。他向记者表示，根据美国法律，使用质押协议的代币应被视为证券。“投资公众在投资时期待回报，期待能够通过这些代币获得某种回报，它们是不是权益证明代币都是如此，投资者同样希望获得回报，不管是2%、4%还是18%。”Gensler解释说，“无论他们在推广什么，把什么放在协议中，把他们的代币锁定在一个协议中——通常是一小群企业家和开发人员正在开发的协议，我只是建议每一个代币运营商……寻求合规，中介机构也是如此。”两方监管老大意见相左

Gensler是在被问及对最近美国商品期货交易委员会主席RostinBehnam的声明有何反应时发表上述言论的。RostinBehnam当时重申了自己和CFTC的观点，即以太坊是一种商品。上周，在参议院农业委员会听证会上，RostinBehnam表示不同意SEC主席GaryGensler此前称“除比特币外所有加密货币都应归类为证券”的说法。他认为以太坊和稳定币属于商品，而不是证券。Behnam还称，他希望与SEC合作以寻求协调机会，但CFTC尚未收到如何区分商品与证券的法律指导。在最近接受《纽约》杂志采访时，Gensler坚称，他对CFTC怀抱好感，不会对其发表负面言论。看起来，Gensler所谓的“好感”对于消弭双方机构的分歧没什么用。值得一提的是，尽管与CFTC意见不一，SEC并非没有“战友”。美国纽约州总检察长LetitiaJames也在3月上旬对加密交易所KuCoin提起诉讼，指控其违反证券法提供未注册的证券和商品。该诉讼是纽约州监管机构发起的“未注册加密平台整顿行动”的一部分。该诉讼还指控ETH、LUNA和UST都属于证券。想必大家对于Gensler的上述言论早已耳熟能详——他自执掌SEC以来，已经N次发表针对加密货币的争议言论。今年2月，GaryGensler在接受采访时讨论了加密货币，他声称“除比特币以外的一切”都属于该机构的职权范围。他补充说，其他加密项目“都是证券，因为存在中间群体，其公众有望基于这个群体获得利润”，而比特币并非如此。针对这一说法，美国非盈利组织区块链协会首席政策官JakeChervinsky予以驳斥。他在推特上表示，尽管Gensler声称掌控加密领域，但他的“意见不是法律”。他补充说，“除非”美国SEC“在法庭上逐个证明”其对每种代币的管辖权，否则它“缺乏监管任何代币的权力”。然而，这位SEC新任“掌门”可不光只是动动嘴皮，在他的领导下，SEC已经在加密行业开展数次监管行动，其中就包括首次针对质押服务的执法行动。Kraken成“前车之鉴”

美SEC官员：Binance US在经营未注册证券交易所:金色财经报道，美国证券交易所一位官员表示，该机构工作人员认为Binance US在美国经营着一家未注册的证券交易所，该工作人员认为Voyager出售VGX代币违反了联邦证券法。

在决定是否将Voyager出售给Binance US的破产听证会上，这位官员表示，他是在回应纽约南区破产法院法官Michael Wiles的意见，后者在听证会开始时表示，SEC已提供关于其反对Voyager出售的指导或细节很少。[2023/3/4 12:41:46]

上个月，SEC宣布，加密货币交易所Kraken需“立即”结束向美国客户提供的加密质押即服务平台服务，并将向SEC支付3000万美元罚款，以解决针对其提供未注册证券的指控。SEC表示，Kraken的控股公司PaywardVentures,Inc.和PaywardTradingLtd.将终止质押服务和项目。这些项目至少从2019年开始向公众提供质押服务。Kraken在博客文章中表示，它将自动解除美国客户质押的以太坊以外其它资产，以太坊质押将在以太坊网络上海升级生效后解除。美国客户将无法质押新资产，但非美国用户将不受影响。至此，双方达成和解。既然已经有了Kraken的先例，其他同行不得不严阵以待。Gensler此前也警告称：“加密货币公司应该遵守规定。如果你想提供加密货币质押，请到SEC来。其他平台应该注意到Kraken的问题。我们将使用所有可用的工具来鼓励加密货币公司遵守规则。”他指出，像Kraken这样的公司可以提供投资合同，但他们必须有充分、合理和真实的披露。此外，Gensler还将加密交易平台比作，需要拆分部分代币业务；并指出这个领域想要存活和成功，需要经过时间考验的公司和法律，保护投资者并进行充分、合理和真实的披露，不要挪用客户的资金或把自己的手放在客户的口袋里。与此同时，SEC正在增加员工人数，增强审查、调查、审计、检查和可能起诉与这些新加密产品和交易活动相关的证券法违法行为的能力。新增的工作人员将包括监管人员、调查人员律师、欺诈分析师和出庭律师，重点调查以下方面违反证券法的行为：加密资产发行、交易以及借贷和质押产品、DeFi平台、NFT和稳定币。即便如此，在SEC注册也并不代表获得了“免死金牌”。3月1日，美国SEC公布了一份在该监管机构注册的加密货币公司名单。从公布的名单来看，9家在SEC获得某种形式注册的公司中，有5家已经倒闭——尽管它们遵守了规定。值得注意的是，在GaryGensler的领导下尚未有公司注册——是因为注册成本过高，还是目前无法达到SEC的要求，暂且不得而知。寻求合规还是赶赴海外？

法官否决美SEC屏蔽前高级官员William Hinman演讲文件的动议:4月13日消息，在美SEC诉Ripple一案中，主审法官做出了一项裁决。对此，一名Ripple社区律师称这“对Ripple来说是非常大的胜利”。2020年，美国SEC以出售未注册证券为由，对Ripple及其高管Brad Garlinghouse和Christian Larsen提起诉讼。

首席法官Sarah Netburn拒绝了美国SEC的请求，即重新考虑以特权屏蔽与SEC时任高级官员William Hinman 2018年6月的一次演讲有关的文件。在演讲中，Hinman称比特币和以太坊不是证券。

SEC此前并不反对那些不属于审议程序特权（DPP）保护范围的文件，因为它表明这些文件只涉及Hinman的个人观点，而不涉及Ripple政策。DPP豁免披露案件中的一些文件，以便根据文件材料对现有政策进行保密审查。

SEC随后改变了策略，认为该演讲反映了Ripple的政策，而不是Hinman的个人观点，应该受到保护。Netburn法官对此表示，SEC在试图改变其主张方面不应自相矛盾。（Cointelegraph）[2022/4/13 14:22:01]

如果加密货币公司想要在美国近来掀起的监管浪潮中生存下来，可能不得不听从Gensler的“建议”寻求合规，否则就只能像Kraken一样“断臂求生”，亦或者是索性离开美国市场，在全球范围内寻找更加友好的加密中心，比如新加坡、中国香港等。至少在美国的加密立法明确之前，当地行业参与者的日子都不会太好过。

美SEC：Meta公司必须让股东对其“元宇宙战略”提案进行投票:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）已经裁定 Facebook 和 Instagram 的母公司 Meta 必须让投资者有机会考虑并投票表决是否采取“元宇宙战略”。去年12月，Meta投资者提交了一项股东提案，旨在要求该公司评估是否有必要运行“像元宇宙这样的新兴技术，同时需要充分了解潜在风险和负面影响”，并寻求对该提案进行投票表决。不过，Meta公司一直试图将元宇宙项目定位成“普通业务”并把该提案排除在投票之外，而且还试图利用美国证券交易委员会的“不采取行动”流程来阻止对该提案进行投票。但现在，美国证券交易委员会已经裁决Meta公司的元宇宙项目已经超越了“普通业务”，因此该监管机构工作人员表示“不同意将相关提案排除在投票范围之外”。（福布斯）[2022/4/10 14:15:48]

美SEC将针对WisdomTree比特币ETF申请的决定推迟至7月14日:上周，美国SEC推迟了对CboebZx是否能够上市资产管理公司WisdomTree比特币ETF的决定。5月26日，SEC宣布将把上市决定日期由5月30日推迟到7月14日，“以便有足够的时间考虑拟议的规则修改和收到的意见”。规则修改本身只是允许WisdomTree比特币信托基金（BTCW）上市。

WisdomTree在3月11日向SEC提交了一份招股说明书，而Cboe在3月26日提出了这一规则修改。从那时起，SEC只收到了四条评论。然而从历史上来看，该监管机构往往会拖延或拒绝比特币ETF申请。4月底，Cboe提出的VanEckETF上市计划也遭到了类似的推迟。到目前为止，还没有比特币ETF在美国推出，不过一些人认为多伦多证券交易所出现的几只比特币ETF是一个好兆头。（The Block）[2021/6/2 23:06:04]

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