SEC:盘点历史上被SEC罚过的知名项目们

今日早间，稳定币发行商Paxos因BUSD相关问题将面临美国证券交易委员会的诉讼。SEC表示Paxos发行和上市的BUSD是一种「未注册的证券」，计划起诉Paxos违反投资者保护法，并可能采取强制行动。根据以往历史，加密项目遭SEC调查后难逃「以钱换命」，本次事件中Binance和Paxos会遭遇何种程度的严惩？BlockBeats对以往被调查项目及其罚款金额做以梳理如下：

BloomProtocol——3090万美元

起诉原因：SEC指控其进行「未注册证券」Token的IC0被罚金额：3090万美元2022年8月10日，SEC已下令要求加密初创公司BloomProtocol进行Token注册，否则将面临3100万美元的罚款。目前，美国证券交易委员会已对BloomProtocol发布了停止令，指控其进行未经注册的加密资产证券IC0。Bloom承诺注册Token并补偿受到损害的投资者，否则将支付高达3090万美元的罚款。SEC公告Kraken——3000万美元

美股持续走高，道指较3月23日收盘点位上涨20.48%:美股盘中持续走高，道指涨逾1200点，较3月23日收盘点位上涨20.48%；纳指、标普500指数分别较3月23日收盘点位上涨约12%、16%。[2020/3/27]

起诉原因：疑似向美国投资者提供未注册证券。被罚金额：3000万美元2023年2月9日，加密交易平台Kraken正在接受SEC调查，以确定其是否违反了向美国投资者提供未注册证券的某些规定。当前调查已处于后期阶段，尚不清楚哪些Token或产品正在受到审查。2月10日，Kraken与SEC达成和解并向其支付3000万美元罚款，同时Kraken将即刻终止美国客户加密质押服务。SEC公告Block.One——2400万美元

起诉原因：指控用未注册的首次发行的数字货币在近一年的时间里筹集了数十亿美元和解金额：2400万美元2019年9月，SEC对Block.One提起起诉，起诉书称，Block.One向投资者提供了有关EOS的虚假和误导性信息，EOS是Block.one提供的一种未经注册的证券。在这场起诉风波中，SEC给出的和解的条件是，Block.one需支付2400万美元的罚金。对此，Block.one欣然同意，这笔罚金对于Block.one而言只是小菜一碟——仅相当其总融资额40亿美元的千分之六。EOS作为币圈历史上最大规模的融资，其处罚结果对后续Crypto从业者看待监管的方式产生了重要影响，当时社区曾有类似调侃的说法称，「40亿只罚2400万，这不是惩罚，这是鼓励」。和解声明发出后，EOS应声上涨10%。Tezos——2500万美元

动态 | 区块链未能上榜汉语盘点2019年度国际词:汉语盘点2019年度候选字词中，巴黎圣母院、区块链、贸易摩擦、黑洞照片、脱欧上榜国际词。12月20日，国家语言资源监测与研究中心、商务印书馆、央视新闻等单位联合举办的“汉语盘点2018”揭晓仪式在北京举行。最终，“奋”“改革开放四十年”“退”“贸易摩擦”分别当选年度国内字、国内词、国际字、国际词。（央视新闻）[2019/12/21]

起诉原因：创始人与基金会产生矛盾，导致Tezos主网上线推迟，投资人迟迟收不到XTZ被罚金额：2500万美元2017年7月，Tezos启动ICO筹集2.32亿美元资金，但在基金会赚的盆满钵满之时，Tezos联合创始人亚瑟和凯瑟琳夫妇于在2017年10月指控Tezos基金会主席JohannGevers擅自发行价值150万美元的XTZ，同时对所属企业DynamicLedgerSolutions发起诉讼，要求后者支付2500万美元的和解赔偿费。创始人人与基金会的内斗直接导致了Tezos主网上线延后，律师事务所Block&Leviton自2017年10月起开始调查Tezos，于12月中旬代表近30,000名投资人正式向Tezos发起集体诉讼。最终，Tezos集体诉讼案前后拉锯了近3年的时间，Tezos基金会于2020年3月宣布寻求和解，向SEC交付2500万美元罚款。LBRY——2000万美元

动态 | 信通院盘点2018金融科技十大热词 区块链在多个领域均有应用:据中国信通院官网消息，3月21日，中国信通院盘点2018金融科技十大热词。区块链在保险科技、供应链金融、监管科技、数字金融反欺诈和支付科技等金融科技热点均有应用。比如供应链金融方面，区块链通过加密数据的交易确权、基于存证的交易真实证明、基于共享账本的信用拆解和基于智能合约的执行等，能有效解决上述痛点，助力供应链金融的落地；支付科技方面，区块链技术带来支付变革，港版支付宝AlipayHK用户通过区块链技术向菲律宾钱包Gcash汇款也能像境内转账一样实时到账，7×24小时不间断、省钱省事、安全透明，可谓重新定义了“跨境汇款”。[2019/3/21]

起诉原因：LBRY在未向SEC注册的情况下销售其原生LBCToken，违反了证券法。被罚金额：2000万美元2022年11月8日，加密公司及区块链内容分发平台LBRY被指控在未向SEC注册的情况下销售其原生LBCToken，违反了证券法。12月1日，LBRY宣布败诉，并表示其「已经被美国法律和债务扼杀，虽然LBRY协议和区块链将继续存在，但LBRYInc.公司必须死」。LBRYInc.公司首席执行官杰里米·考夫曼(JeremyKauffman)表示，目前还没有收到美国证券交易委员会具体的罚款金额，但估计将会有2000万美元。英伟达——550万美元

雅虎财经2018年2月7日加密峰会盘点:

1. 摩根大通区块链负责人Farooq：区块链将从根本上改变商业的运作；数字货币必须解决问题。

2.Blockchain CEO：数字货币最厉害之处，就是在与任何国家无关的情况下成为金融体系的一部分。

3.DCG（数字货币集团）创始人Barry Silbert：大多数币种没有真正的实用性；希望未来让DCG上市。

4.Fundstrat Global Advisors联合创始人Tom Lee：数字货币市场不仅仅是个“十年的故事”，它将持续存在30年。数字货币市场像新兴市场。如果相信区块链，那就必须相信比特币、以太坊以及所有的公链。

5.Indiegogo股权众筹和加密货币投资负责人：最终将需要与监管机构来一次有意义的、权威的对话。

6.Chain联合创始人兼CEO Adam Ludwin：人们其实希望对数字货币进行监管；以加密方式上发行传统货币以后将是这个领域中的很大一部分。

7.瑞波CEO：瑞波超过50%合作金融机构为日本公司，瑞波币将在3-5年内成功；长期看好比特币，认为比特币不会灭亡，但也不会解决付款问题。

8.Goodwin Procter律所合伙人Grant Fondo：不管某个项目看起来有多好，别把鸡蛋放在一个篮子里。

9.数字商会总裁Perianne Boring：数字货币投资者需要做好研究，同时要有批判性思维。[2018/2/8]

起诉原因：未披露加密挖矿对公司业务的影响被罚金额：550万美元2022年5月6日，SEC披露了对科技公司NVIDIACorporation的和解指控，原因是该公司未充分披露加密货币挖矿对公司游戏业务的影响。据了解，NVIDIA已拒绝对SEC调查结果的回应，但同意支付550万美元的罚款。KikInteractive——500万美元

2017年盘点 纳斯达克五个涨幅超过200%的比特币相关股票:1、Overstock.com（纳斯达克股票代码OSTK），涨幅214%；2、迅雷（纳斯达克股票代码XNET），涨幅310%；3、Bitcoin Investment Turst（纳斯达克股票代码GBTC），涨幅1167%；4、First Bitcoin Capital Corp（纳斯达克股票代码BITCF），涨幅1624%；5、Bitcoin Services Co.（纳斯达克股票代码BTSC），涨幅19275%。[2017/12/19]

起诉原因：向美国投资者出售了数字资产证券，但未按照美国证券法的规定登记要约和出售被罚金额：500万美元2020年10月21日，美国证券交易委员会宣布，联邦地方法院已就加拿大通讯平台KikInteractiveInc.一案形成最终判决，判定Kik在2017年1亿美元IC0违反了联邦证券法。2019年6月4日，SEC在纽约南区美国地方法院提起诉讼，指控Kik向美国投资者出售了数字资产证券，但未按照美国证券法的规定登记要约和出售。法院于2020年9月30日批准了SEC的简易判决动议，裁定Kik的「Kin」Token销售是投资合同的销售，属于证券销售性质，因此Kik进行交易时违反了联邦证券法。Kik还需支付500万美元的罚款。SEC公告FriedmanLLP——100万美元

起诉原因：「连续违反联邦证券法」并存在大量「不当职业行为」被罚金额：100万美元2022年9月27日，SEC因USDT发行商Tether的前审计公司FriedmanLLP公司「连续违反联邦证券法」并存在大量「不当职业行为」提起诉讼，并已与其达成和解。在与SEC达成的和解协议中，FriedmanLLP已同意对其员工进行适当的审计程序培训，并将支付100万美元的民事罚款和564,138美元的非法所得及利息。FriedmanLLP公司于2017年5月至2018年1月期间为Tether提供审计服务。EtherDelta——38.8万美元

起诉原因：经营未注册的数字货币交易平台被罚金额：38.8万美元美国证券交易委员会起诉数字货币交易平台EtherDelta的创始人ZacharyCoburn，指控其经营未注册的数字货币交易平台。SEC执法部门联合主管StephanieAvakian指出，数字货币交易平台EtherDelta按要求应该在SEC登记注册或者拥有豁免注册的资格。2018年11月8日，SEC发布公告称，ZacharyCoburn已同意向美国证券交易委员会支付30万美元的赔偿金、1.3万美元的预审利息和7.5万美元的罚款。SEC公告Telegram——1850万美元，归还12.24亿

2017年12月3日，TON发布了长达132页的白皮书。为了募集资金，2018年1月12日，TON官方发布了ICO的消息。TON原本计划将封闭式的融资分成三个阶段，没想到刚进行到第二阶段，就筹集到了17亿美元的资金，超出预计金额2倍，因此第三阶段被取消。2019年10月12日，就在距离TON主网即将上线之际，美国证券交易委员会突然发来了一封诉讼函。SEC在诉讼函中表示，他们将GRAM的融资过程定性为「在线非法数字资产证券销售」，并准备对参与其TokenGRAM私募的两家离岸实体投资公司提起「紧急行动并获得临时限制令」，理由是违反了证券法。法庭之上，为了限制GRAM的销售，美国法院提出了让人无法理解的要求。法院要求Telegram不仅不能在美国销售GRAM，甚至全球范围内也不行。无奈之下，Telegram只能宣布放弃TON。2020年5月12日，创始人帕维尔·杜罗夫在Telegram公共频道中宣布，Telegram开放网络项目终止。Telegram将返回其募集的17亿美元中的12.24亿美元给投资者，还必须向SEC支付1850万美元的民事罚款，如果该公司想再次尝试发售Token，还必须提前45天通知SEC。

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