INM:SEC 首届金融科技论坛： 加密货币正在从“潜在证券”变成“非证券”

Odaily星球日报译者|Moni

就在美国政府与很多行业关系紧张的时刻，该国金融监管机构忽然愿意和加密货币内部人士坐下来谈谈了。本周五，美国证券交易委员会在华盛顿特区的总部召开了首次金融科技论坛，讨论了与数字资产和分布式账本技术相关的一系列问题，与会者包括数十名法律、财务和技术专家，以及美国证券交易委员会几位主要的官员。加密货币公司不信任SEC？

从表面上看，人们觉得美国监管方可能会对一些加密公司采取更积极的策略，但需要注意的是，知名加密初创公司Circle本月曾表示美国的监管环境越来越严格是他们不得不大幅裁员的原因之一。此外，Circle还表示美国证券交易委员会发布的指导方针总是前后矛盾令人困惑，他们引用了该机构企业财务总监WilliamHinman之前曾表示去中心化是决定代币是否是证券的关键因素，但在后来更新的监管框架里却没有提及去中心化。另一个让人感到美国证券交易委员会“不靠谱”的事情，就是即时通讯应用平台Kik要成立一个500万美元的“DefendCrypto”基金，旨在帮助被美国证券交易委员会起诉违反证券法的加密企业打官司。2018年11月，美国证券交易委员会向Kik公司发布了韦尔斯报告，通知他们在进行KIN代币销售募集9800万美元的过程中违反了证券法。根据Kik公司首席执行官TedLivingston表示，他们从那时开始就花费了大约500万美元与监管机构进行沟通。总的来说，加密行业认为美国证券交易委员会并没有对什么是证券，什么不是证券给予澄清，也因此阻碍了美国整个加密行业的创新。但在从会议议程来看，这次金融科技论坛似乎仍然没有解决相关问题。参会者“不靠谱”？

美国SEC要求比特币现货ETF申请方明确与其签订数据共享协议的现货交易平台信息:6月30日消息，近期提交的现货比特币 ETF 申请文件没有明确与其签订“数据共享协议”的现货比特币交易平台的名称，也没有提供有关这些监控安排细节的足够信息。申请者可以重新整理信息并提交文件。

芝加哥期权交易所发言人表示，将更新所需信息并重新提交文件。[2023/7/1 22:11:25]

根据消息人士透露，美国证券交易委员会这次会议邀请的参会人员“并不靠谱”。因为虽然这次会议邀请了很多各自领域里的专家，但却很少有来自加密公司的人——或是那些能够从澄清证券产品中受益的公司。FidelityBrokerageServices公司的DavidForman表示：“本次会议没有加密经纪商和经销商，也许富达投资会说他们想成为一名合格的加密托管商，但这次会议其实并没有一家合格的托管商，也没有任何一家会受到有争议的美国证券交易委员会监管的实体参会。”而对于参会者包括“四大”会计事务所德勤和安永这件事，加密行业也颇有微词，因为虽然邀请“四大”会计事务所参与讨论对美国证券交易委员会主席JayClayton来说很重要......但是让加密货币投资经理参与讨论效果可能会更好。不过，宾夕法尼亚大学沃顿商学院法律研究和商业道德教授KevinWerbach却认为不可能让行业中的每个人参与类似事件的讨论，但美国证券交易委员会肯定会认真考虑邀请谁，以便更好地讨论他们最关心的问题。当然，如果加密公司真的想与监管机构沟通，可以通过其他方式与美国证券交易委员会旗下金融科技机构——FinHub进行接触。加密货币正在从“潜在证券”变成“非证券”

Galaxy Digital向美SEC申请注册比特币期货ETF:Mike Novogratz创立的金融服务和加密货币投资管理公司Galaxy Digital向美国证券交易委员会（SEC）申请注册名为Galaxy Bitcoin Strategy ETF的比特币期货ETF。根据申请文件，该ETF主要通过管理比特币期货合约敞口来寻求资本增值，而不直接投资于比特币，可能会投资在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册的比特币期货合约、加拿大交易所交易基金以及货币市场工具等。[2021/8/17 22:20:08]

在本次美国证券交易委员会的金融科技论坛上，WilliamHinman在开幕致辞中表示，加密货币正在从“潜在证券”转变成非常明显的“非证券”。WilliamHinman说道：“数字资产可能正在演变称为一个不再需要监管的金融工具。“在过去的一年半时间里，美国证券交易委员会一直在针对没有注册为证券的初始代币发行公司提起诉讼。WilliamHinman在2018年时候曾表示以太坊在初始代币发行期间类似于证券，但是现在以太坊已经足够去中心化，以至于不再具备太多证券属性了。不过在周五的金融科技论坛上，WilliamHinman没有引用以太坊做参考，而且使用了其他例子来证明自己的观点——TurnKeyJets。今年年初，美国证券交易委员会向该公司发布了一份不采取行动的心寒，向他们保证不会对其采取强制措施。WilliamHinman解释说，美国证券交易委员会在发布上述信函的时候，TurnkeyJets的代币、网络和用例都已经相当成熟了，这意味着其代币具有实际功用的用例并且网络已经完全开发好了。值得注意的是，WilliamHinman在本届会议上表示，即便TurnKeyJets项目在某些方面没有完全开发，美国证券交易委员会仍可能愿意提供不采取行动的支持。他说道：”如果TurnkeyJets需要在二级市场上使用他们的代币获得更多资金，应该也不会超出不采取行动信函内约束的范围。“SEC：正在制定更灵活的监管框架

美SEC针对Ripple诉讼提交文件显示R3曾于2019年购买10.4亿个XRP:12月2日消息，美国SEC针对Ripple的诉讼提交的文件显示，Ripple与区块链公司R3曾在两年前签署了一项协议，该协议授予R3购买XRP的权利，使R3可以选择以折扣价购买最多50亿个XRP。

随后，这两家公司因此协议陷入了纠纷，纠纷起因为R3未履行营销义务，后于2018年9月和解。该文件还显示，R3在2019年行使了该协议中的权力，购买了10.4亿个XRP。（Decrypt）[2020/12/24 16:25:13]

本次美国证券交易委员会的金融科技论坛上，WilliamHinman还提出了一个全新的假设：如果一个和TurnkeyJets商业模型类似的初创公司在三年前就已经存在了，但是却没有一个成熟的网络、也没有功能性代币该怎么办？WilliamHinman进一步解释说，如果这家初创公司以“用力无关但资金相似的金额“出售了这个代币，那么该代币就会被定性为证券。不过如果三年后，这家初创公司再次来到美国证券交易委员会，并证明他们的代币具备实用性，那么美国证券交易委员会可能会愿意与他们合作，并且通过发布不采取行动信函的方式来解决此类问题。参加本次论坛讨论的律师StephenPalley表示，在他看来WilliamHinman的意思是说：一个类似于投资合约的代币可能会变成一个类似于实用型的代币。WilliamHinman指出，美国证券交易委员会迄今为止的行动是根据其现有的法规和规则做出的，而他们正在制定更灵活的监管框架。

动态 | 生物技术亿万富翁与SEC就加密相关低价股欺诈计划达成和解:据CCN报道，今年9月，生物技术亿万富翁Phillip Frost及其他八个人被美国证券交易委员会（SEC）指控涉嫌通过加密相关的低价股计划进行欺诈。本周五，Frost与SEC达成和解，他不需要承认或否认SEC指控的任何部分。据CNBC报道，他将支付550万美元的费用，并且余生将被禁止参与大多数类型的低价股。[2018/12/29]

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