SEC:SEC主席：比特币ETF获批的前提是加密市场没有价格操纵

图片来源：CCN据CCN报道，近日SEC主席JayClayton表示，比特币交易所缺乏足够的透明度和监管，尚不能批准比特币ETF。Clayton最近在纽约举行的共识投资会议上表示，投资者期望的是，基于大宗商品指数的ETF是合理的，不存在操纵风险。这是一个需要解决的问题。Clayton认为，比特币ETF极易受到操纵，也没有足够的措施来防止操纵情况发生。这与联邦政府对Tether和Bitfinex的调查行为是一致的，联邦政府最终可能会指控Tether曾经操纵过比特币的价格。不过，即便加密交易所拥有监控系统，也难以被SEC批准ETF申请。今年4月，加密交易所双子星与纳斯达克建立合作伙伴关系，利用纳斯达克的监控系统SMARTS，来监控、预防和调查双子星交易所滥用和操纵行为。但是今年7月SEC还是拒绝了双子星的ETF申请。另一个是关于比特币的安全托管问题，目前市场上只有少数真正受到监管的监管人。托管人是指持有另一家公司或个人资产以将其损失或盗窃风险降至最低的金融机构，总的来说，托管人负责保管价值数万亿美元的资产。对于加密货币而言，有这样几个托管选择：交易所托管、个体托管和第三方托管。目前比较知名的提供托管服务的供应商有Coinbase托管、BitGo、itBit等。一些华尔街金融机构，比如高盛目前正考虑推出加密货币托管服务。当然，其它国家也有动作，比如日本野村证券(Nomura)、澳大利亚咨询公司DecentralisedCapital、英国保险巨头伦敦劳埃德保险公司等推出或者宣布要提供加密托管。不过，JayClayton表示，我们已经看到一些关于加密数字资产的盗窃行为，我们关心的是ETF背后的资产是否得到了良好的托管。托管服务仍需要加强和改进。关于比特币ETF对币圈的影响，火币研究院院长袁煜明曾表示，比特币ETF若通过批准，首先会降低比特币交易的门槛，为比特币交易市场带来大量的资金；第二个也会加快数字货币行业的发展，比如对资产托管有促进作用；第三个，ETF通过相当于告诉大众官方已经认可了比特币作为一种合法的资产类别，改变人们对数字货币监管风险的整体看法，这将加速大众接受以比特币为代表的数字货币。总的来说，新兴的比特币市场的发展现状，还不能够满足SEC批准ETC交易的条件，比特币市场还有很长的路要走。主要参考来源：

美SEC主席：Coinbase提供冲突服务并且缺乏有效风险监督:7月13日消息，彭博高级ETF分析师Eric Balchunas发推称，美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler今天在一次网络研讨会上，被问及Coinbase是否处于比特币ETF申请的中心，表示他无法对这些文件发表评论，但对加密货币交易所持相当负面的态度，称他们提供冲突服务并且缺乏有效风险监督。[2023/7/13 10:51:49]

NoBitcoinETFBeforeImportantChangestoBTCMarkets:SECChairmanSEC若放行比特币ETF将促进BTC上涨加速大众接受加密货币

声音 | Chris Burniske：SEC关注的是“必须注册证券”这项法定要求 而非Airfox和Paragon涉及欺诈:Placeholder VC合伙人Chris Burniske在社交媒体表示，表达此前美国SEC对加密货币初创公司CarrierEQ Inc.（也称为Airfox）和Paragon Coin Inc.的处理发表看法称，SEC关注的是“必须注册证券”这项法定要求，而非两家公司涉及欺诈。这两起案件都没有涉及任何形式的欺诈或虚假陈述，相反，美国证交会关注的是一项法定要求，即必须注册证券，除非它们符合豁免条件。[2018/11/19]

金色独家 肖磊：SEC想把加密货币裁定为证券的目的在于限制ICO:

今年，美国证券交易委员会（SEC）开始大范围的对加密货币进行调查，判断其是否应该视为证券进行监管。5月7，有消息称SEC与CTFC开会讨论了ETH是否为证券的问题。6月15日，SEC官员William Hinman公开表示BTC与ETH不是证券。但是，根据Howey Test（豪威测试），当前市值靠前的其他几大加密货币，比如瑞波币（XRP）等依然有可能被SEC认定为证券。

金色财经就加密货币如果被裁定为证券所产生的影响，对区块链资深市场分析师肖磊进行了采访。肖磊认为，如果定性为证券，首先就面临着从发行、承销、投资人资格审核、增持减持、事后监管等方面，纳入到证券法的监管范畴，这个对这类数字货币的影响是巨大，因为在没有赋予任何受益权的情况下，还要面临如此严厉的监管，很多投资者可能就会跑掉。但我觉得完全将除比特币和以太币之外的数字货币定性为证券的可行性也存疑，因为这是一种新型的资产形态，需要新的监管逻辑。目前证交会想把数字货币定义为证券的目的，实际上很简单，就是为了限制ICO。因为目前看，没有人能保证ICO本身是出于什么目的，但确实是一种公开募资的行为，这一点让监管机构非常头疼，因此才想直接把这种代币发行归类到证券。

所以我个人认为对一些中心化比较明显的币，SEC的政策会有很大影响，但对于一些中心化较弱的币，反而可能是一个利好，因此一旦把诸多币定性为证券，监管加强，很多资金会流入到一些没有被定义为证券的币种上。[2018/6/19]

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