ETF:美SEC：拒绝将GBTC转为现货ETF的申请「解释合理、证据充分」

本文来自TheBlock，原文作者：NathanCrooks

Odaily星球日报译者|念银思唐

回应简报中，SEC辩称其拒绝是“合乎情理、解释合理，并有大量证据支持”。

GrayscaleInvestments表示，美国证券交易委员会已就该加密资产管理公司申请现货比特币交易所交易基金被拒一事提交了第一份法律简报。

“这是我们正在进行的诉讼中的下一个里程碑，此前我们于10月11日提交了开庭简报，随后不久又提交了支持性的法庭之友简报。”该公司周五在一份声明中表示。

Bitwise向美SEC提交文件要求修改规则以适应比特币现货ETF:金色财经报道，Bitwise Asset Management于6月16日提交了一份文件，要求修改规则以适应其计划中的比特币现货ETF。美国证券交易委员会(SEC)于2022年6月拒绝了Bitwise先前的比特币现货ETF申请。当时，美国证券交易委员会表示，Bitwise的ETF无法实现充分的监督共享，无法提供针对市场操纵的保护，也无法证明相关市场规模庞大。

然而，美国证券交易委员会表示，未来的申请可能会符合这些标准，而Bitwise试图在其最新提交的文件中证明这一点。此外，在新提交的文件中，BitWise表示，SEC应在45至90天内批准、拒绝或围绕其拟议的规则变更启动其他程序。[2023/6/17 21:44:08]

在10月份的开庭陈词中，Grayscale的法律论据主要围绕监管机构批准与现货市场定价挂钩的比特币期货后，该公司所称的法律适用不公平。该公司称美国SEC在6月拒绝其将GBTC转换为现货比特币ETF的申请的决定是“任意、反复无常和歧视性的”。作为其针对监管机构的诉讼的一部分，Grayscale提交了一份公开的法律简报。在简报中，律师们辩称，由于比特币期货和现货比特币都基于重叠的指数产生价格，现货和期货ETF中比特币的现货价格面临相同的风险：因此，批准一个，拒绝另一个是不公平的。该公司辩称，这一拒绝损害了已经持有该信托基金份额的85万名投资者的利益。

法官批准Ripple动议，以验证七名美SEC官员公开言论的视频:金色财经消息，美国前联邦检察官James K.Filan发推特表示，在一份只有文本的命令（Text Only Order）中，法官Netburn批准了Ripple被告的动议，即送达两份传票，以验证七名美国证券交易委员会(SEC)的公开言论视频，并忽略SEC关于被告试图重新开启证据发现程序的指控。[2022/8/15 12:26:11]

在73页的回应简报中，SEC辩称其拒绝是“合乎情理、合理解释，并有大量证据支持”，“尽管已经批准了两家CME比特币期货ETP，但与SEC不批准Grayscale的现货ETP并无矛盾之处。”

彭博社：美SEC迄今已收到 198 封关于灰度现货BTC ETF主题的反馈信函:金色财经报道，据彭博社报道，据彭博社报道，自2021年10月以来，美国证券交易委员会（SEC）已收到198封关于灰度现货BTCETF主题的反馈信函，仅在今年二月就收到了184封信函，主要来自于个人、匿名评论者、工程师、财务顾问、律师、高校教授和公司领导人等。据灰度首席执行官Michael Sonnen shein表示，其中很多信件都在支持灰度长期以来一直在表达的观点，即应该批准现货BTC ETF。[2022/2/19 10:02:16]

SEC表示，期货和基于现货的比特币基金是“本质上不同的产品”。

“不公平的竞争环境”

“SEC此前批准的ETP只持有在CFTC注册并在CME交易的期货合约；因此，这些ETP的基础资产将受到强有力的监督。”SEC解释说，“相比之下，比特币现货市场是分散的和不受监管的，请愿人没有提出任何支持的依据来得出这样的结论，即CME对期货交易的监督能够充分发现和阻止针对比特币现货市场的欺诈和操纵，从而防止Grayscale产品中的欺诈和操纵行为。”

美国SEC表示，它对Grayscale拟议的ETF的反对，并不反映出“对比特币作为一种投资的不允许的、基于价值的怀疑”。

作为对SEC文件的回应，Grayscale重申了其开庭陈词中的观点：

1.SEC通过批准基于比特币期货的ETF，同时不断拒绝现货比特币ETF，为投资者创造了一个不公平的竞争环境。

2.SEC在批准比特币期货ETF而拒绝现货比特币ETF时，未能遵守《行政程序法》和1934年《证券交易法》。

3.SEC没有阐明其对现货比特币ETF和比特币期货ETF的不同处理方式的依据——事实上，他们创建了一个“重大市场测试”，对每种产品类型的处理不一致。

“我们期待审阅SEC的答复简报，”该公司表示，并指出下一份简报将于1月13日提交，最终简报将于2月3日提交。

根据TheBlock的数据，周三，GBTC相对于其实际持有的比特币价格创下历史新低，负溢价达到47.3%。这只基金的交易价格低于资产净值，而持有基金份额的人无法获得相关资产。

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