FCM:华尔街日报：继FTX.US之后，芝商所提议直接进行衍生品交易

本文来自?The?Block，原文作者：MKManoylov

Odaily星球日报译者?|念银思唐

FTX试图在其平台上进行期货交易。

-然而，芝商所现在也提出了类似的提议。

芝商所正在追随SamBankman-Fried旗下FTX.US的脚步，向监管机构提出了自己的计划，以将衍生品交易直接提供给消费者。

根据《华尔街日报》的一篇报道，芝商所已提交文件，以注册成为所谓的期货佣金商。芝商所是提供衍生品和其他金融合约交易的最大交易所之一。

华尔街日报：美国大型银行可能面临20%的资本提高要求:金色财经报道，美国监管机构正准备迫使大型银行加强财务基础，在今年一连串中型银行倒闭后，此举将有助于增强金融体系的抗风险能力。据知情人士说，监管机构最早将于本月提出的这些改革可能会将大型银行的总体资本金要求平均提高约20%。具体数额将取决于银行的业务活动，预计增幅最大的将是拥有大量交易业务的美国大型银行。严重依赖手续费收入（如投行或财富管理业务）的银行也可能面临大幅提高资本金要求，资本金是银行为吸收潜在损失而必须持有的缓冲资本。(华尔街日报)[2023/6/5 21:16:19]

如果该交易所的计划获得监管机构批准，那么交易员将能够直接通过芝商所而不是通过经纪商进行衍生品交易。通常情况下，个人交易员通过TDAmeritrade等第三方经纪商进行衍生品交易。

动态 | 华尔街区块链联盟要求美国国税局考虑对小额加密支付免税:金色财经报道，华尔街区块链联盟（Wall Street Blockchain Alliance）写信要求美国国税局（IRS）考虑对低于特定价值的加密支付实行“最低限度”的免税。[2020/2/6]

芝商所的计划与FTX.US提议允许交易员直接在其平台上交易加密衍生品如出一辙。

FTX.US在3月时向CFTC提案，希望能利用智能合约取代传统佣金商清算，以区块链数字资产实现金融风险管理的自动化。提案内容如下：

声音 | 律师柏晓俊：STO重构华尔街 现在是最好的布局时机:美国纽约州律师柏晓俊日前表示：“包括证券型通证在内的数字资产将促进新规则的产生，在合法合规的情况下，将有更多高成长性的优质企业上市，新的规则也将在全球范围内促进全球资本流动的扁平化。”柏晓俊认为：虽然现在处于普遍认为的“熊市”，但“牛熊”仅仅是周期性震荡，穿越牛熊，我们应该对长期发展充满信心。现在是优质企业最好的布局时机，特别是要定位比如STO这样法律监管的合规市场，加强规划做好“转型”，真正着眼未来。[2018/11/5]

目前的传统金融，是由“期货佣金商”负责收取、追缴保证金。另外FCM还需要提供“预支资金服务”，确保特殊客户的部位不会被清算，甚至需要在清算所提供担保资金，抵销那些重大违规。FTX.US认为可以用智能合约取代FCM。

FTX.US提议在账户中存入抵押品，像是数字资产或稳定币。如果保证金比例降得过低，FTX.US会在几秒钟内开始清算用户部位。最坏的打算是以“约定好的金额”，将部位出售给流动性提供商。

值得一提的是，这项提案受到了CFTC主席RostinBehnam的夸赞，称FTX的提案相当创新，也具有一定的根据。

之后6月初，知情人士透露，高盛正在与FTX进行谈判，以整合其部分衍生品业务。高盛与FTX整合的承诺可能包括直接交易期货、介绍客户并充当交易所的入口，或为客户提供资本补充。

对于芝商所的这一类似举措，CoinFund总裁ChristopherPerkins在领英上对《华尔街日报》的报道发表了评论。“这是值得注意的，并不令人意外。”他指出，“我一直以来的印象是，芝商所希望与客户建立直接关系。”

不过，芝商所公开反对FTX的类似提议。在今年5月的一次国会听证会上，芝商所首席执行官TerenceDuffy声称FTX.US做出了“与成本削减制度差不多的虚假创新声明”。

FCMAdvantage期货首席执行官JosephGuinan对《华尔街日报》表示，如果其申请获得批准，芝商所进入期货经纪领域将成为“游戏规则的改变者”，并将是“每家FCM都关注的重大问题”——如果芝商所设定的费用低于这类中间商。

关于FCM和风险管理，芝商所的一位发言人对《华尔街日报》表示，“我们对FCM模式的承诺，以及它为所有行业参与者提供的显著风险管理的好处，始终没有动摇。”

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