BASE:Coinbase是怎么防控和规范“内鬼行为”的？

本文来自Coinbase，原文作者：Coinbase交易监管团队，由Odaily星球日报译者Katie辜编译。

人们对加密货币最常见的误解之一是认为这一领域不受监管，且充斥着市场操纵、内幕交易和不怀好意的人。但这与事实相去甚远。加密货币受到高度监管，优秀的从业者与世界各地的监管机构正合作来确保客户的资金安全。

Coinbase仅在美国就受到50多家监管机构的监管。在全球范围内，这一数字更高。为了赢得客户的信任，Coinbase不仅要遵守最高水平的法规，还要在内部控制和员工行为规范方面精益求精。

自2012年Coinbase成立以来，一直致力于合规。这包括围绕数据保护的一系列内部控制、持续的培训课程和完善的政策文件。在这些政策中，最重要的是Coinbase的“内幕交易政策”：这份文件定义了Coinbase员工、顾问、承包商和董事会可以如何、何时交易何种资产，目的是确保这些人在拥有重要非公开信息的情况下不能进行提前交易。

KuCoin以100亿美元估值完成1.5亿美元融资，Jump Crypto领投:5月10日消息，加密货币交易所KuCoin以100亿美元估值完成1.5亿美元融资，Jump Crypto领投，Circle Ventures、IDG Capital和Matrix Partners等参投。KuCoin将利用这笔资金扩大其产品线，如加密钱包、DeFi和NFT平台。（CoinDesk）[2022/5/10 3:04:22]

概述

与所有上市公司一样，Coinbase限制员工和其他内部人士买卖公司股票的时间。

例如，员工只被允许在非常短的交易窗口内交易：在Coinbase的公开电话会后，当他们不拥有重要非公开信息，或通过预先批准的美国证券法内幕交易法则的10b5-1交易计划下。

OpenSea宣布推出NFT安全组，当前成员包括Coinbase等:1月18日，据官方消息，OpenSea宣布推出NFT安全组，当前成员包括Arweave、Blockade、Games、Coinbase、Foundation、Horizon Blockchain Games、Protocol Labs (IPFS)、Known Origin、MakersPlace、Manifold、MetaMask、Nifty Gateway、OpenSea、Polygon、Rarible、SuperRare、WalletConnect、Zora，目前新成员只接受邀请，成员将有机会投票并集体向新成员发出邀请。该小组将专注于跨平台安全。[2022/1/18 8:55:40]

同样，当涉及到加密货币时，Coinbase的内幕交易政策是这样设计的：即与公司有关的任何人都不能利用非公开信息交易加密资产。这些非公开信息包括某资产可能会从Coinbase的交易平台添加或删除，Coinbase会提供新功能或服务基于一种资产,或其它可能影响的正面或负面的信息资产的价格。

Roger Ver：Bitcoin.com宣布关闭论坛为时过早:6月26日消息，加密社区论坛Bitcoin.com首席执行官Roger Ver表示，Bitcoin.com宣布关闭论坛为时过早，并表示将撤销关闭论坛的公告。此前报道称，Bitcoin.com管理员在6月24日发布的一个帖子中表示，Bitcoin.com论坛将于2020年7月23日终止其服务。（Cointelegraph）[2020/6/26]

为了确保员工和其他在此政策范围内的人明确这一点规定，Coinbase有一个定期更新的受限制数字资产清单。此外，针对高管及手握重要信息的相关员工，该规定还包括补充监督，如季度证明、在Coinbase交易平台上进行的交易的预先披露、以及额外的监控。

日本加密货币交易所BitTrade发布再次开放萌奈币(MonaCoin)充值的公告:因17日萌奈币(MonaCoin)检出Block withholding attack（扣块攻击），日本加密货币交易所BitTrade暂停萌奈币(MonaCoin)的充值，现已发布公告再次开放充值。[2018/5/18]

另外，Coinbase还要求所有员工和董事会成员只能在Coinbase的交易平台上进行加密交易。这一额外步骤之所以重要，有两个原因：

首先，这意味着Coinbase可以在特定时间对特定员工主动禁用特定资产的交易；

其次，这也意味着可以充分了解员工和董事会的交易行为——这是与传统交易所和现货市场的重要区别，传统交易所和现货市场倾向于鼓励员工在自己工作的平台以外交易。

要求员工只在Coinbase平台上进行交易，还可以让Coinbase的交易监控团队监控到被禁止的交易活动，比如市场操纵。市场操纵可以有多种形式，但广义上指的是任何市场参与者采取的行动，或某人与该参与者一致采取的行动，这些行为的目的包括:

或误导其他交易者；

人为控制或操纵资产的价格或交易量；

帮助、教唆、资助、支持上述任一行为，同时包括在Coinbase?交易所内外的操作。

与传统金融市场非常相似，Coinbase禁止的特定市场操纵形式包括：

清洗交易/倒仓：一种市场操纵形式，即投资者同时买卖同一种金融工具，从而在市场中造成误导性的人为活动。

交易：一种通过发布虚假的报价，试图将市场推向特定方向以执行真正想进行的反向订单，然后再取消恶意订单的做法。

交易分层：通过恶意订单影响或推动市场的方向，以使真正的订单执行。与“交易”关键的区别在于，不是在订单簿的顶部放置虚假订单，而是在不同的价格点输入多个订单。

抢跑交易：当你知道一笔或一组交易将很快跟进时，执行交易的行为。

搅乱交易：交易员或经纪人为投资账户执行交易，以从该账户获得佣金。

报价填充：一种由API或算法交易员使用的市场操纵形式，试图以快速进入和撤回大量订单冲进市场。

Coinbase非常重视交易监控。其交易监控团队的参与人员来自跨国公司、投行和经纪自营商、科技公司和加密专家的前监管人员、合规人员。

人技术

Coinbase的交易监控团队的底层技术名为Eventus，利用人工智能和机器学习，在Coinbase的所有交易平台上提供全天候监控，可以迅速采取行动，这是单靠人工跟踪无法实现的。而传统的市场监控通常是事后进行取证。

Coinbase的目标是为客户提供最可信安全的访问加密经济的场所。合规、市场诚信和监督是这一方法的核心组成部分，并将随着时间的推移继续增强。

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