PLA:FTX新任CEO国会证词总结：八大过失、五大目标和五大困难

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时间：1900/1/1 0:00:00

原文：《FTX新任CEO国会证词要点提炼》

作者：Azuma

美国当地时间 12 月 13 日，美国众议院金融服务委员将召开关于 FTX 事件的听证会，FTX 新任首席执行官 John Ray III 计划出席作证。

在提前公开的证词中，除了关于现领导团队的基本介绍以及向监管层表决心的内容外，Ray 主要详述了 FTX 前任管理层的八大过失，并介绍了该团队现如今的五大目标及困难，详情如下：

系统管理存在缺陷，高层管理人员可以访问客户资产的存储系统，且没有适当的安全机制来防止他们转移这些资产。

FTX黑客转向加密混合器ChipMixer，现已清洗360枚BTC:11月25日消息，根据链上追踪KOL ZachXBT披露，FTX黑客“FTX Accounts Drainer”已经转向加密混合器ChipMixer，已清洗360枚BTC，按照当前价格计算约合600万美元。[2022/11/26 20:46:48]

资产管理存在缺陷，存储上亿美元加密资产的私钥未能得到有效的安全控制或加密。

Alameda 可从 FTX.com 借出资金进行交易，且不受任何有效限制。

资产混淆不清。

数据：Crypto.com曾向FTX转入约10亿枚USDC:11月14日消息，推特用户@TraderWize表示，链上数据显示Crypto.com曾向FTX转入约10亿枚USDC，并称今晨自己的一笔提现暂未到账，疑似被冻结，此外还披露Crypto.com首席执行官Kris曾在已倒闭并给客户造成重大损失的社交商务网站Ensogo工作。[2022/11/14 13:00:44]

FTX 的近 500 项投资缺乏完整的交易文件。

没有经审计的可靠财务报表。

缺乏专门的财务及风险管理职员，这在任何接近 FTX 体量的公司中基本都是标配。

金融科技公司Plaid已暂停FTX检索用户数据的权限:11月13日消息，据官方公告，金融科技公司Plaid已于PT时间11月11日22:30暂停FTX对Plaid产品的访问，这意味着FTX无法通过Plaid检索用户的任何财务数据。

据悉，Plaid产品能让FTX.US用户将银行账户连接到FTX App，这将允许FTX.US请求执行由ACH网络处理的支付操作。

据此前报道，Web3社区项目gm.xyz联合创始人Mike McGuiness发推称，若存在与FTX US关联的银行账户，请立即更改银行账户密码并停止共享数据。Mike McGuiness表示，其银行账户曾被FTX US尝试访问。随后其推文被CZ转发。（Cointelegraph）[2022/11/13 12:57:50]

整个 FTX 集团下的子公司均缺乏独立的管理。

第一个目标是尽快控制局面，这已经在有条不紊地推进了。这项工作的重点包括建立会计、审计、现金管理、网络安全、人力资源、风险管理和其他系统，这些系统在我上任之前并不完善甚至完全不存在。

第二个目标是资产的保护及恢复，这也是重中之重。我们正在夜以继日地追踪并保护各种资产，但其中很大一部分可能已经失踪、被挪用、或由于缺乏适当的记录而难以追迹，我们正在与 Nardello & Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez & Marsal 以及网络安全公司合作进行这些恢复工作。到目前为止，我们已经保护了超过 10 亿美元的数字资金。

第三个目标是透明度调查。我们正在与 Sullivan & Cromwell 事务所的网络安全团队合作推进这一进程，他们正在收集证据以帮助我们了解是什么导致了这场崩溃。

第四个目标的重要在于效率及协调，这需要与其他司法管辖区子公司的破产程序进行合作和协调。

最后的目标是通过最终重组或出售 FTX 集团复杂的业务、投资、数字资产和实物财产，实现所有利益相关者的价值最大化。

FTX.com 的客户资产与 Alameda 交易平台的资产混合在了一起。

Alameda 利用客户资金从事杠杆交易，致使客户资金遭受巨大损失。

FTX 在 2021 年底至 2022 年曾疯狂支出，在此期间花费了大约 50 亿美元来进行收购或投资，其中许多业务和投资的价值已大幅下跌。

向内部人士发放的贷款和其他款项超过 10 亿美元。

Alameda 作为做市商的商业模式需要将资金部署到各种第三方交易所，这些交易所本身就不安全，而某些海外司法管辖区提供的保护又进一步加剧了这种情况。

Odaily星球日报

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