WEB:香港证监会重大宣布 允许虚拟资产交易平台持牌上岗

5月23日，香港证监会刊发适用于持牌资产交易平台运营者的咨询总结。鉴于公众普遍支持有关建议，香港证监会将实施《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》（简称《虚拟平台指引》）以及《打击指引》，该等指引将于6月1日生效。

香港证监会行政总裁梁凤仪表示：“提供清晰的监管规则方能促进负责任的发展。香港全面的虚拟资产监管框架依循‘相同业务、相同风险、相同规则’的原则，旨在提供妥善的投资者保障并管控主要风险，从而推动业界可持续地发展和支持创新。”

允许虚拟资产交易平台持牌上岗

《虚拟平台指引》、《打击指引》将于6月1日正式生效，该指引订明多项适用于持牌交易平台的标准和规定，其中包括稳妥保管资产、分隔客户资产、避免利益冲突及网络保安。香港证监会将就新监管规定提供额外指引、其他实施细节（包括牌照申请程序）以及过渡安排的详情。

简单理解，香港证监会为提供非证券型代币交易服务的中心化虚拟资产交易平台设立了全新发牌制度（“VASP”牌照），意味着所有在香港经营业务或向香港投资者积极推广其服务的虚拟资产交易平台，不论是否有提供证券型代币交易服务，均需获香港证监会发票并受其监管。

HashKey获得香港证监会Type 7原则性批准，允许运营虚拟资产交易服务:4月28日消息，HashKey Group 宣布获得香港证券及期货事务监察委员会就旗下 Hash Blockchain Limited（HBL）提交的 Type 1（证券交易）和 Type 7（自动化交易服务ATS）牌照运营虚拟资产交易平台的的原则性批准（AIP），在满足所有条件并获得最终批准后，HashKey 将为香港专业投资者（包括持牌金融机构）提供加密交易服务。HBL 运营的平台上将提供虚拟资产交易服务，包括比特币和以太坊等加密资产、稳定币以及证券型代币等。[2022/4/29 2:38:16]

香港证监会称，欢迎已经准备好遵守证监会标准的虚拟资产交易平台营运者申请牌照，至于无意申领牌照的营运者，香港证监会则要求以有序方式结束其于香港的业务。同时，香港证监会特别强调，目前尚未批准任何虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务，且现有大部分公众可接触的虚拟资产交易平台均不受香港证监会监管。

动态 | Octagon Strategy Limited已向香港证监会提交交易所牌照申请:香港数字资产经纪商Octagon Strategy Limited宣布，已向香港证券及期货事务监察委员会提交数字资产交易所牌照申请。（CoinGape）[2019/11/8]

据记者了解，咨询文件中明确要求虚拟资产交易平台（连同负责人员和持牌代表）应同时根据《证券及期货条例》下的现行制度及《打击条例》下的虚拟资产服务提供商制度申领牌照（即同时申请1、7号牌照及VASP牌照），以获双重发牌。

香港证监会将简化双重牌照的申请程序，申请人如要同时根据《证券及期货条例》下的现行制度及《打击条例》下的虚拟资产服务提供商制度申领牌照，只需在网上提交一份综合申请表格，并注明同时申领该两项牌照。

已经持有1、7号牌照的虚拟资产交易平台（现仅OSL及Hashkey两家）也需要向证监会申请VASP牌照，但适用简化的申请程序。同样的，正在申请1、7号牌照的虚拟资产交易平台也需要再递交VASP牌照申请，同样适用简化的申请程序，且证监会将同步处理他们的两项申请。

现场 | 香港证监会发牌科总监：对虚拟资产交易平台SFC采取的是选择参与（opt-in）监管方法:金色财经现场报道，香港证监会中介机构部发牌科总监Clara Chiu赵嘉丽在11月7日举行的香港科技周上表示，香港证监会最新发布的虚拟资产交易平台监管框架采取的是选择参与（opt-in）监管方法。她表示，SFC是香港证券和期货事物监察委员会，不是证券、期货和虚拟资产监察委员会，对那些不交易证券或者期货，只交易比特币、以太币的交易平台，香港证监会没有发牌的司法权力。香港证监会新的监管框架提供的解决方案是，对那些提供比特币、以太坊的交易所，只要再提供一个证券类代币交易，香港证监会就可以对它们发放牌照。[2019/11/7]

允许持牌虚拟资产平台向散户提供服务

香港证监会表示，现行制度下，根据《证券及期货条例》持牌的虚拟资产交易平台仅可向专业投资者提供服务。但正如咨询文件所述，现行制度已运行多年，随着越来越多的传统金融机构及服务提供者涉及虚拟资产领域，该领域的监管正在逐步完善，零售投资人对虚拟资产的知识也愈来愈丰富。基于各项因素，并经权衡为零售投资者提供投资者保障的重要性，允许持牌虚拟资产交易平台向各类投资者（包括散户）提供交易服务，前提是有关平台要遵守系列投资者保护措施，包括：

动态 | 香港证监会立场书及虚拟资产期货合约警告要点一览:香港证监会官方刚刚发布《立场书：监管虚拟资产交易平台》和《有关虚拟资产期货合约警告》。以下为关注要点:

香港证监会立场书:

1.证监会将仅会向能够符合预期标准的虚拟资产平台批牌照。

2.即使在持牌平台上购买卖虚拟资产属于证券型代币，但只要该代币仅售予专业投资者（符合《证券及期货条例》中专业投资者定义），则不会受到香港投资要约认可程序和招股章程登记制度的规定限制。

3.部分平台可能决定不会在新的监管框架下向证监会申领牌照。平台可自由选择，只要能确保在其平台上买卖的虚拟资产并非《证券及期货条例》下的“证券”或“期货合约”即可。

4.证监会欢迎致力于并有能力遵守发牌准则和持续操守规定的平台营运者申领牌照。持牌平台亦将会被纳入证监会监管沙盒，在一段期间内接受密切及严谨的监管。

香港证监会虚拟资产期货合约警告:

1.虚拟资产期货合约具有虚拟资产价格极端波动、估值难度大、高度杠杆化风险增倍、产品复杂等风险；

2.运营虚拟资产交易平台可能违法。在香港，任何交易平台或人士若未获得牌照或认可发售虚拟资产期货合约及提供交易服务，均可能违反《证券及期货条例》（第571章）或《条例》（第148章）。

3.迄今为止，未有任何人或平台获得证监会牌照和认可在香港交易虚拟资产期货合约。投资者需注意风险，任何在香港交易虚拟资产期货合约的平台均属违法经营。[2019/11/6]

KYC（了解你的客户）方面，除非是机构专业投资者及合资格的法团专业投资者，平台运营者需在提供服务前对投资者进行知识评估，判断客户承受能力和是否适合参与虚拟资产交易，并为每位客户设定设立上限。

政策 | 香港证监会发布立场书 声明无权向买卖非证券性虚拟资产平台发牌照或执行监管:香港证监会官方刚刚发布监管虚拟交易资产平台立场书声明称，证监会无权向买卖非证券性虚拟资产平台发牌照或执行监管。在现有监管框架下，只有向客户提供证券型虚拟资产或代币交易服务的平台，才属于证监会的监管范围。[2019/11/6]

管理方面，平台运营者需设立代币纳入及检讨委员会，负责订立、实施及执行有关将虚拟资产纳入供买卖的准则，中止、暂停及撤销虚拟资产的买卖准则，及持有该虚拟资产的客户可行使的选择权。

代币准入方面，香港证监会特别强调，虚拟资产本身并不受监管，即意味着香港证监会从未审核也未曾审阅虚拟资产的要约及推广文件，这与传统金融产品大有分别。鉴于此，香港证监会要求平台运营者对拟纳入平台交易的虚拟资产进行合理的尽职审查，并对此负有最终责任。

其他尽职调查方面，香港证监会要求平台运营者在纳入任何虚拟资产以供买卖前，除了需要遵守一般及特定的纳入准则外，还要确保内部监控措施、系统、技术等能够支持任何特定风险。其次，重点审视区块链上的虚拟资产智能合约审计。第三，提供的虚拟资产交易要取得法律建议书，并呈交给香港证监会。

香港积极拥抱Web3

近年来，虚拟资产行业风起云涌，各项创新技术与应用层出不穷，全球各法域的监管部门亦步步紧追，以期规范行业发展的同时，为本地经济找到新的发展引擎。香港证监会、香港财经事务及库务局（简称“财库局”）、香港金管局等机构从不同的监管角度出发，出台了多项声明、通函、立场书、立法咨询等文件，逐步构建香港对虚拟资产的监管框架。

财库局于2022年10月31日正式发布《有关香港虚拟资产发展的政策宣言》（“政策宣言”），引起广泛关注。政策宣言就公众参与虚拟资产交易、代币化资产的产权保护、稳定币的发展等方面，表明了香港政府开放、兼容、拥抱创新的态度。

香港政府亦亲自下场，参与NFT发行、绿色债权代币化、数码港元三项实验计划，以测试虚拟资产带来的技术效益，并尝试把有关技术进一步应用于金融市场。

在今年4月举行的香港Web3嘉年华开幕式上，香港财政司司长陈茂波表示，现在是Web3发展的黄金机遇，同时也是最惊心动魄的时刻。Web3正处起始期，目前常见的应用包括加密货币、去中心化交易所、区块链游戏，但未来将会有更多新的应用和机遇。

回顾历史，每次互联网大潮之初都会经历震荡的洗礼。2000年的科网爆破到近年的虚拟货币，再到近期的虚拟资产交易所倒闭，牵连一些以初创企业为主要客户的银行，也为市场带来了震荡。

“但惊心动魄之后，剩下的市场参与者会变得更强，投资者会相对变得更冷静。市场力量将促使企业、技术和应用并发出新力量、新模式，让有实力的公司可以挺得到市场腾飞的阶段。另一方面，政府和监管机构一般也会汲取经验，在震荡过后，制订适当的策略，堵塞漏洞，管理风险，让市场可稳慎持续发展。”陈茂波称，“从历史的观点看，Web3发展在经历震荡阶段后，会再次快速增长。最近的事件告诉我们，虚拟货币、虚拟资产、交易平台相关的事件，问题不是在于创新力量不足，而是它们有没有在妥善的监管框架下，有效管控风险。”

香港金融管理局助理总裁（货币管理）陈家齐也表示，在监管稳定币方面，考虑到市场对稳定币作为交易媒介的期望、要求稳定币建立可信和稳健的“价值稳定”机制的重要性、稳定币对日常经济活动的潜在影响以及稳定币可能成为传统金融市场与虚拟资产生态系统之间的风险传导媒介等，香港金管局继续跟进有关工作，希望就稳定币建立适合的监管安排。也会和政府有关部门、其他监管机构、国际监管组织及业界保持沟通，积极促进行业界的可持续和负责任发展。

今年港府《财政预算案》中，以“高质量发展”为角度，提出三大方向，包括数字化经济、Web3的发展以及国际绿色科技及金融中心的定位。

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