FTX:加密“无间道” CFTC向币安发难背后或与FTX有染？

Nancy

CFTC对币安的监管行动或与SBF及FTX有着一定联系？

3月27日，总部位于华盛顿的美国商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布起诉加密交易所币安（Binance）及其CEO兼创始人CZ，该机构表示至少从2021年起就开始持续调查币安，币安存在在美国市场非法经营的行为并违反了旨在防止违法金融活动的规定，还通过未公开的特殊手段获取了内部的聊天记录。随后，币安回应称该起诉似乎包含不完整的事实陈述，不同意起诉书中指控的许多问题的定性，呼吁社区“忽略FUD消息、假新闻、恶意攻击等”。

与此同时，美国公布针对FTX创始人SBF的13项新起诉书显示，在FTX去年11月倒闭之前，SBF曾向美国政客提供了数千万美元的竞选捐款，美国国会三分之一的现任议员接受了SBF的资助。而FTX也在2021年开始聘用了多位前CFTC官员。

众所周知，FTX在美国的影响力远高于币安。本文从梳理回顾币安与FTX“闹崩”、SBF与CFTC建立关系和币安被CFTC调查的时间线来看都过于“巧合”，有业内人士推测，此次CFTC对币安的监管行动或与SBF及FTX有着一定联系。

DCG：桑坦德银行、汇丰银行、德意志银行等仍愿为加密公司提供服务:金色财经报道，在硅谷银行、Signature Bank (SBNY) 和 Silvergate倒闭后，Digital Currency Group（DCG）正试图为投资组合公司寻找新的银行合作伙伴。

DCG称，桑坦德银行 (SAN)、汇丰银行 (HSBA)、德意志银行 (DB)、BankProv、Bridge Bank、Mercury、Multis和Series Financial仍愿意与加密公司建立联系。这些消息指出，银行可能会限制加密货币公司的某些服务，例如经纪和货币市场服务，以及向第三方汇款的能力。传统银行可能愿意为加密货币公司设立银行账户，但会根据加密货币的敞口水平设置限制。[2023/3/14 13:03:27]

SBF不仅是美国加密监管政策的游说者，借助华盛顿的监管博弈，还建立起强大的力量。此前PANews也曾发文披露了SBF与美国监管层关系匪浅，除了与现任美SEC主席、原CFTC主席Gary Gensler关系匪浅，后者在2009年至2014年初任职期间的不少旧部均入职了FTX.US，而这些高官的入职时间也非常微妙。

欧洲对加密货币的环境影响、能源使用采取监管行动:金色财经报道，欧盟 (EU) 于10月18日发布了一系列文件，涉及实施欧洲绿色协议和REPowerEU计划的行动计划，这两项计划都旨在通过能源部门数字化实现节能。欧洲能源规划者和无数其他能源用户都在关注加密货币。

此前报道，欧盟委员会表示，欧盟国家要做好停止加密货币挖矿的准备。(Cointelegraph)[2022/10/19 17:31:36]

时间回到2019年12月，彼时币安宣布对FTX进行战略投资，同时帮助后者生态持续发展，使其保持与币安生态的发展并驾齐驱，使得后者估值在启动半年时间内就达到10亿美元。但经过两年多时间的高速发展，FTX的知名度与币安已是旗鼓相当，且业务产生了直接竞争。2021年7月，FTX宣布以180亿美元估值完成了9亿美元B轮融资时，币安透露其已从FTX的股权投资中完全退出。

据路透社报道称，FTX曾于2021年5月在直布罗陀为子公司申请许可证时，需要提交有关其主要股东的信息，FTX的律师和顾问至少写信给币安20次，但币安对此请求置之不理，这也被外界认为是两者“分手”的直接原因。

动态 | 加密货币市值仍在增加:据coincryptoram报道，虽然加密货币市场缺乏明显的市场偏好，但加密货币市场的总市值有所增加。截至撰写本文时，加密货币总市值为2212亿美元，这意味着该市值仍在小幅攀升，距离两周前突破2000亿美元的重要心理关口仅一步之遥。[2018/9/30]

而在与币安“分道扬镳”后的这一年，SBF与CFTC的官员建立起千丝万缕的联系，扩大自身的影响力。2021年8月，FTX聘请前CFTC主席Ryne Miller为该交易所总法律顾问，后者曾在2012年到2013年期间担任Gary的法律顾问。任职期间，Ryne Miller还曾帮助安排SBF与前CFTC专员Dan Berkovitz、Mark Wetjen等人会面并共进晚餐，其中Dan Berkovitz为SEC总法律顾问。

2021年11月，FTX聘请Mark Wetjen担任政策和监管战略负责人、FTX子公司LedgerX（在CFTC注册的衍生品交易平台）现任董事，此人是前美国总统奥巴马提名的CFTC专员，并在前 CFTC主席Gary Gensler离职后被选举为代理主席，两人共事过一段时间。

动态 | 俄罗斯立法者建议在武器出口方面转向黄金支持的加密货币:据CCN报道，俄罗斯著名立法委员、国家杜马经济政策委员会第一副主任Vladimir Gutenev表示，莫斯科应该在接受武器出口的支付时，转向被黄金支持的加密货币，以逃避西方的金融制裁。他敦促克里姆林宫在一场不断升级的政策战争中暂停与美国签订的条约。[2018/8/31]

值得一提的是，借助Mark Wetjen的关系，美国联邦存款保险公司（FDIC）主席Martin J. Gruenberg还于2022年6月会见了SBF，这距离FTX申请破产仅相隔5个月。据《华盛顿观察报》分享的几封电子邮件显示，SBF曾试图通过Gruenberg说服FDIC接受对加密友好的监管规定，并在向后者发送的邮件中声称，“我们向CFTC提交了一份申请，为CFTC规划了如何做到它。CFTC所要做的就是批准它。一旦CFTC这样做了，其它交易所也将效仿，美国其它主要交易所也可拥有CFTC的牌照。”不仅如此，Mark Wetjen还曾邀请现任CFTC主席Rostin Behnam及旗下参谋长David Gillers召开讨论FXT旗下衍生品平台LedgerX的紧急会议，Behnam本人也承认与SBF曾多次会面。

交易技术公司Trading Technologies推出加密货币交易平台:据business insider消息，交易技术公司Trading Technologies表示将推出面向零售投资者的加密货币交易平台。新产品是专业交易平台TT的衍生产品，为用户提供期货和期权的使用权，最近增加了加密功能。[2018/3/15]

SBF邀请FDIC主席Martin Gruenberg会面邮件 来源：华盛顿观察报

此外，FTX董事会成员Jill Sommers也是前CFTC专员，被前总统奥巴马提名，任职两届，同样与Gary Gensler一同共事过；曾担任监督CFTC的众议院委员会主席Mike Conaway同样也被FTX聘请过帮助向立法者介绍FTX的情况。

而由SBF等人推动的《数字商品消费者保护法》则赋予了CFTC对加密领域的更多监管权力，且负责起草的民主党参议员Debbie Stabenow正是Behnam的前雇主，Behnam本人也曾呼吁应增加该机构在数字资产和商品领域的现货市场的治理能力，监管的对象包括交易平台、中介机构或经纪自营商等，且需要更多资源来扩大监管能力。不仅如此，FTX之前还曾寻求CFTC批准直接为客户清算保证金交易，尽管部分联邦监管机构提出警告，但Behnam在公开评论中对此想法给予了高度赞赏。

非营利组织Better Markets总裁Dennis Kelleher曾就CFTC与FTX之间的邮件往来表示，“CFTC有一个开放的政策，基本上只要FTX想沟通就能达成。显然FTX 聘请前CFTC官员的目的是接触和影响CFTC。”

除了有了CFTC这个“靠山”，FTX还向华盛顿特区的多名议员和各个派别提供了高达9300万美元的捐款，这也使得SBF成为华盛顿政界的常客，不仅在采访中声称“自己基本上每隔几周就会去华盛顿，与监管者和政策制定者交谈”，还发文暗讽CZ不能自由进出华盛顿，甚至曾在华盛顿的非公开会议上批评CZ。

对于SBF在华盛顿的加密影响力，芝加哥商品交易所（CME Group Inc.）首席执行官Terry Duffy曾如此描绘称，“整个华盛顿‘似乎都被SBF的创新承诺迷住了’，我去国会已经25年了，我从来没有见过像那次那样的华盛顿特区，从监管机构到国会议员，唱着我以前从未听过的赞美诗。”

CFTC宣布已向美国伊利诺伊州北区联邦法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营币安平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA) 和CFTC规定，并指控币安前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违规。

CFTC表示，币安没有正确注册，从而逃避了义务。至少从2021年开始CFTC就一直在调查币安是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。不仅如此，CFTC主席Rostin Behnam还表示，币安案是持续的欺诈行为，将在法庭上就此案积极辩论，CFTC将继续动用其权力发现和制止在动荡和高风险的数字资产市场中的不当行为。

也就是说，CFTC从2021年就开始持续调查币安。不过，币安对CFTC的指控予以否认，并表示其已通过国籍、IP地址、移动运营商、设备指纹、银行存取款、区块链存取款和信用卡银行标识代码等多种手段阻止美国客户，并已与CFTC合作了两年多的时间，未来仍会继续与美国和世界各地的监管机构合作。

尽管Behnam曾在FTX破产的首场国会听证会上表示，其机构无法阻止FTX的崩溃，因为它不在CFTC管辖范围内，但由于CFTC在FTX发展史上扮演的角色使得该机构备受质疑。Dennis Kelleher在一份报告中指出，“CFTC没有积极监管加密货币，也没有对其主张进行怀疑的审查，而是将大部分时间用于为该行业加油鼓劲，并试图扩大其管辖权，而不是担心投资者、客户和市场保护。”

值得一提的是，在FTX破产后无法再为美国政坛提供支援后，Binance.US选择在该时刻成立了自己的行动委员会，这代表接下来币安接下来有整整两年的时间为2024年的联邦选举、总统大选做足准备，目前暂时还没有向美国行动委员会（PAC）捐款的计划。同时，由于从未在华盛顿特区开展业务，币安还与Binance.US使用相同的游说者Hogan Lovells律师事务所向美国立法者进行游说。

总而言之，随着FTX的暴雷，无论此前是否有意通过影响力推进对竞争对手的调查和打压，整个加密市场的监管收紧已成为事实，从此前SEC借着稳定币BUSD打压，到如今CFTC的发难，针对币安和加密市场的监管风暴或许才刚刚开始。

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