BIN:美国CFTC诉币安 这对 Binance 来说意味着什么？

金色财经 Jessy

美国商品期货交易委员会（CFTC）在当地时间周一向法院提起对 Binance 的民事诉讼，诉赵长鹏和运营 Binance 平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 规定， Binance 前首席合规官 Samuel Lim 也被指控协助和教唆币安违规。

在起诉书的表述中， Binance 被称为一个迷宫般的公司实体，旨在为了迷惑公司真正的控制人是谁来逃避对真正控制人的惩罚和监管。以及其合规工作就是局。对于 Binance 来说，该民事诉讼或许早在其预料之中，其还能自如应对。真正让其揪心的美国监管围猎并不在此。

声音 | 华盛顿邮报：美国CIA通过秘密掌控加密通信公司Crypto AG监听对手国的情报:据华盛顿邮报报道，瑞士公司 Crypto AG 通过向 120 多个国家 / 地区出售加密设备产品赚取数百万美元，其客户包括伊朗、拉丁美洲军政府、核竞争对手印度和巴基斯坦，甚至梵蒂冈。Crypto AG 是由美国中央情报局（CIA）秘密拥有的，并且与德国联邦情报局 BND 保持高度机密的合作伙伴关系。这些间谍机构通过操控这家公司，从而轻松破解各对手国发送的加密邮件代码。华盛顿邮报详细介绍了 Crypto AG 出售给各个国家 / 地区的系统和解决方案，其中包括与 1979 年伊朗人质事件和福克兰群岛战争等事件相关的、无法估量的隐私数据。华盛顿邮报称，美国中央情报局（CIA）和 BND 一直保持通过 Crypto AG 维持其侦察行动，直到 20 世纪 90 年代初，BND 将自己的加密股份卖给了美国中央情报局。之后，美国中央情报局继续维持秘密的监控活动，直到 2018 年，科技的进步让这种努力变得没有必要。不过，美国目前仍在继续监听。加密破解技术一直与现代间谍活动密切相关，2013 年加密货币倡导者爱德华·斯诺登（Edward Snowden）曝光美国政府侵犯全球隐私的行为可以说明全球监控一直在进行，且无法被满足。[2020/2/12]

 诉讼要点

动态 | 前CFTC主席的数字美元项目将重点关注美国CBDC优势:金色财经报道，1月22日，前CFTC主席J. Christopher Giancarlo证实，其数字美元项目将考虑美国央行数字货币（CBDC）的优势。Giancarlo明确表示，“数字美元计划”将“为建立美元CBDC所要采取的可能的实际步骤建立框架。”尽管存在这些担忧，Giancarlo认为，在其他国家开发自己的数字货币的背景下，在美国采用数字美元是“至关重要的”。此外，Giancarlo的“数字美元计划”得到了全球咨询巨头埃森哲的支持，埃森哲据称正在与瑞典央行合作开发自己的电子货币，即电子克朗。[2020/1/23]

 根据起诉书中的内容，对于 Binance 的指控主要集中在以下几个方面：

声音 | OKCoin美国CEO：加密企业需要重视与自己合作的银行:在今日CoinDesk共识大会新加坡站上，OKCoin美国CEO Tim Byun表示，（加密）企业需要重视与自己合作的银行，因为对于企业来说，银行（banker）是某种意义上的监管者。企业需要与银行保持沟通，并帮助银行了解行业的最新信息。[2018/9/19]

1.在相关时期的大部分时间里， Binance未对客户做严格的KYC要求，未能落实反。

2.在声称限制美国客户在其平台交易后，但仍然向其客户提供了逃避其合规管控的最佳方法，如通过使用“VPN”来掩盖其真实的地理位置，指导在美国的VIP客户以新成立的空壳公司名义开设Binance账户，来逃避Binance的合规控制。甚至设置了自动应用程序来销毁与美国客户就如何逃避监管的沟通的书面证据。

美国CFTC悬赏10万美元鼓励告密:美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布了一种奖励机制，鼓励举报人揭露“抽水蓄能计划”，举报者可以匿名。CFTC宣称，如果因为举报者提供原始信息致使执法成功，该公司被判处100万美元或以上的货币制裁，举报者可以获得其中10%到30%的货币奖励。[2018/2/20]

3.赵长鹏是十家以普通企业身份运营 Binance的实际控制人，应该对 Binance的重大决策负责，如设计秘密阴谋以指示美国 VIP 客户逃避 Binance的合规控制。包括赵长鹏、Lim在内的Binance的高级管理人员未能妥善监督Binance的活动。

4.设置内幕交易账户，通过直接或间接拥有约 300 个“内部账户”在自己的平台上进行交易，但 Binance 并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。

在证据方面，CFTC提供了内部员工的聊天资料以及一些内部文件资料，这包括首席合规官 Samuel Lim和员工们的聊天记录。这些聊天记录都表明了Lim深知机构所做的一些违法行为，甚至会教唆员工去如何指导客户规避平台的合规管控。

针对以上指控，赵长鹏发布文章回应称：币安已与 CFTC 合作了两年多，经初步审查，该起诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意许多问题的描述，包括合规技术和禁止美国用户访问、与执法部门的合作和透明度、与执法部门的合作和透明度、交易等方面。针对第四点指控，赵长鹏自己则是表明自己在 Binance 上只拥有两个账户。

 该民事诉讼对 Binance 来说意味着什么？

 美国司法部早在2018年开始便对 Binance进行调查，今年是币安与美国监管博弈的第六年。对于此次CFTC的民事诉讼，或许也在 Binance的意料之中，今年2月币安的首席战略官帕特里克希尔曼 承认 Binance 正在接受多个监管机构的调查，并预计将支付罚款以“弥补”过去的监管违规行为。

在这过去的这五年里， Binance 忙于应对各个监管和政府层面的调查，司法部门、税务部门、缉部门等等.....为此，赵长鹏对团队进行了大换血，从政府各部门招募能够应对美国监管的人才。

这次民事诉讼对于 Binance 的影响几何？从币价上来看，加密市场在经历了短暂的恐慌后，便止跌上涨，从市场的反应上来看，此次危机并不大。

美国的监管只能监管 Binance在美国的实体，对于其全球化的业务是难以监管到的。对于 Binance 来说，最重要的其实就是美国的监管一步步落地后，不要波及到公司的主要人物以及主体的业务。这也是 Binance 在美国用多个公司实体来规避监管风险，让公司真正的控制人赵长鹏能够逃脱监管的用意。

所以，真正让 Binance 揪心的应该是接下来其将会面临的美国司法部的刑事指控。参与司法部调查的一些检查官曾表明可以以反法来刑事起诉赵长鹏和其个别高管，而刑事罪名一旦成立，核心人物入狱，这对 Binance的打击无疑是巨大的。

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