加密货币:美SEC主席发文称正起草新规则 加密交易平台或将不是合格托管方

华盛顿特区

2023 年 3 月 2 日

早上好。我很高兴加入投资者咨询委员会。按照惯例，我想指出我的观点是我自己的，我不代表委员会或 SEC 工作人员发言。

首先，我想欢迎我们的新投资者倡导者 Cristina Martin Firvida。

对于你最近的一项建议，我还要感谢本委员会。财务会计基金会最近宣布，它将免费向公众提供财务会计准则委员会的会计准则。

我期待着听到您今天关于客户账户报表的潜在建议。

现在，进入今天的议程。我了解到您正在讨论三个项目：私募市场、投资顾问和开放式基金。

华尔街日报：美SEC提起诉讼后，赵长鹏大部分时间都在迪拜:金色财经报道，据华尔街日报援引消息人士报道，当美国证券交易委员会（SEC）放弃谈判并选择对币安和赵长鹏提起诉讼时，币安高管们感到惊讶，自此之后，赵长鹏大部分时间都呆在迪拜的家中，迪拜与美国没有相互引渡条约。[2023/7/8 22:26:04]

我们期待您对私募市场的意见，包括我们 2022 年秋季议程上列出的与第 12条和条例 D 相关的规则制定项目，包括对认可投资者定义的可能更新。

我们也期待您对开放式基金的讨论。我们在去年 11 月就此提出了一项提案，并将在行政记录中包括今天的讨论。

美SEC主席：SEC会牵头定义什么是证券，加密货币不需要额外的立法:金色财经报道，美国证券交易委员会主席Gary Gensler在接受记者采访时表示，加密货币不需要额外的立法，但如果国会采取立法行动，立法者不要破坏现有法律很重要。 Gary Gensler还表示，证券交易委员会牵头定义什么是证券，不一定是立法。

Gary Gensler称，只有一个机构，也即由众议院金融服务委员会和参议院银行委员会两个委员会监督的SEC，以及法院可以来定义什么是证券，而不是由各个加密交易所来选择。此外他拒绝回答 SEC 是否计划对币安提起诉讼，同时指出该机构已对其他交易所采取行动。（TheBlock）[2023/3/30 13:34:05]

现在，让我谈谈你们关于投资顾问监督的小组。我很高兴你们正在讨论顾问，因为他们在我们的市场和美国人的生活中发挥着广泛和不断扩大的作用。投资顾问有5300万个单独管理的账户，其中5100万个是个人账户。他们为对冲基金、共同基金、货币市场基金和其他机构投资者提供建议。他们总共管理着超过 125 万亿美元的资产。

美参议员沃伦：美SEC对加密行业的监督和限制是正确的，且行之有效:1月26日，美国参议员伊丽莎白.沃伦在接受采访时表示，SEC一直致力于保护投资者免受加密产品的影响，并阻止比特币现货ETF进入市场，未来SEC应该加倍努力并使用其工具来执行规则，而立法者应该赋予监管机构必要的资源和权力给予支持以维持现状。

针对近期市场上讨论的“超1/3美国国会成员获得过SBF的资助”一事，沃伦表示:加密货币玩家正在华盛顿大力游说，游说的资金正在增加，加密行业害怕SEC强有力的监管，所以每年花费大量资金来企图避免 受到监督; SEC一直明确地表示，加密货币不应获得通过，这是正确的做法。[2023/1/26 11:31:02]

委员会最近在现行的 2009 年托管规则的基础上提出了一项新的投资顾问保护规则。该提案采纳了国会 2010 年的规定，即我们将托管规则扩大到涵盖投资者的所有资产，而不仅仅是他们的资金或证券。国会授予我们新的权力以扩大监管规则以应对金融危机和伯尼麦道夫的欺诈行为。扩大的监管规则将有助于确保顾问不会不当使用、滥用或损失投资者的资产。

我知道最近有人关注这个关于它与加密的交集的提议。

别搞错了：我们目前的托管规则于 2009 年通过，涵盖了大量的加密资产。为了遵守现行的托管规则，顾问必须与合格的托管人一起保护投资者的加密货币资金和证券。

再次强调，不要搞错：根据加密货币交易和借贷平台的一般运作方式，投资顾问如今不能依赖它们作为合格的托管人。需要明确的是：仅仅因为加密交易平台声称是合格的托管人并不意味着它就是合格的托管人。当这些平台失败时——我们已经多次看到——投资者的资产往往成为失败公司的财产，让投资者在破产法庭排队。

新提议的保障规则——除了将托管规则的保障范围扩大到涵盖所有资产——还将对合格托管人提供的保护做出重要改进。我欢迎您对该提案的想法，以及据我了解您将提交的有关加密货币市场的信件。

转向另一组重要的发展，通过使用预测数据分析，部分建议许多单独管理的账户。不，我不是在谈论 ChatGPT。我说的是顾问使用预测数据分析是否存在固有的利益冲突。

当顾问提供建议时，部分通过使用预测数据分析，这些算法是否会针对投资者的利益进行优化，并将投资者的利益置于顾问自身的利益之上？或者，他们是否在部分优化顾问的利益？我认为这可能会导致与他们如何使用预测数据分析和单独定制的投资参与相关的冲突。因此，我已要求工作人员建议我们如何通过规则制定或其他方式潜在地解决这些内在冲突。

我欢迎您的想法，包括通过我理解您将提交的与道德 AI 相关的信件。

谢谢。

美国证券交易委员会

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