NCE:“不合法”与“管辖权”之争 Binance诉讼案各方观点汇总

2023年6月5日，美国证监会SEC对 Binance 实体及其创始人赵长鹏提出 13 项指控，包括经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构；在 Binance.US 平台上歪曲交易控制和监督；未经登记的证券发行和销售等。对此，Binance进行了回应，业内也有诸多声音表达了自己的看法。

针对该案件，当事人及行业人士的观点不一，值得推敲，金色财经整理各方观点如下。

SEC与 Binance：究竟是“不合法”，还是为了“管辖权”

总括SEC的观点，主要认为 Binance违反了《证券法》、《交易法》、《美国法典》等法规，故而证监会提出了“13宗罪”，但Binance认为SEC“似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权”。

SEC：Binance从事了多种未经注册的加密资产证券和其他投资计划的要约和销售；BAM Trading和BAM Management就他们声称在Binance.US平台上实施的控制措施向投资者作了虚假陈述；作为Zhao和Binance保护自己不受美国监管计划的第二部分，他们一直向公众声称Binance.com平台不为美国人服务，同时隐瞒他们为确保最有价值的美国客户继续在该平台上交易所做的努力……除非被告被永久限制和禁止，否则他们有合理的可能性继续从事本诉状中所述的行为、做法和经营方式，以及违反联邦证券法的类似类型和对象的行为、做法和经营方式。

BlockFi 在硅谷银行拥有 2.27 亿美元的“不受保护”资金:金色财经报道，根据一份破产文件，加密贷款机构 BlockFi 在硅谷银行拥有 2.27 亿美元的“不受保护”资金，这可能违反了美国破产法。

周五早上，在投资者对该银行巩固资产负债表的举措感到恐慌后开始撤资后，该银行被加州监管机构关闭。 监管 BlockFi 第 11 章破产案的美国受托人在文件中表示，这 2.27 亿美元也没有由联邦存款保险公司承保，因为它属于货币市场共同基金。根据 FDIC 的网站，标准存款保险金额为每个存款人、每个受保银行的每个账户所有权类别 250,000 美元。 该银行为该账户提供的余额摘要声明称，“货币市场共同基金投资是：不是存款，不是 FDIC 保险，不受任何联邦政府机构的保险，不受银行担保，可能会失去价值。”[2023/3/11 12:55:48]

详情请点击：美国SEC起诉币安和赵长鹏 起诉书17大要点速览

Meta新闻发言人：华盛顿邮报有关该公司裁员、重组的报道“不属实”:金色财经报道，Meta新闻发言人Andy Stone表示，华盛顿邮报有关该公司裁员、重组的报道“不属实”。

早些时间报道，华盛顿邮报称，Meta正准备进行新一轮裁员，委托人力资源、律师、金融专家和高管制定计划，以缩小公司的层级，这次重组和裁员可能会影响数千名员工。 (彭博)[2023/2/23 12:23:47]

13宗罪：美国SEC对Binance和赵长鹏提出13项指控

Binance：任何关于 Binance.US 平台上的用户资产曾经面临风险的指控都是错误的，鉴于美国SEC不得不进行调查的充足时间，美国SEC的行动没有任何理由。Binance 和 Binance 附属平台（包括 Binance.US）上的所有用户资产都是安全可靠的，我们将积极抗辩任何相反的指控。相反，美国SEC 在这里采取的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权——而投资者似乎并不是 SEC 的首要任务。由于我们的规模和全球知名度，币安现在很容易成为美国监管拉锯战中的目标。

听证会 | 47名司法官员正在对Facebook展开“不信任调查”:金色财经直播报道，美国众议院金融服务委员会主席麦克辛·沃特斯宣布听证会开始，本次听证会的主题是“检测Facebook对金融服务业和住房行业的影响”。

麦克辛·沃特斯声称Facebook计划创造一个数字货币Libra和一个数字钱包Calibra，目前已经引起了多份关注，但是重申Facebook必须立即暂停Libra开发直到所有问题得到回答。

本次听证会希望解决Facebook资产持有和住房领域所关注的问题，现在有47名司法官员正在对Facebook展开“不信任调查”。[2019/10/23]

希望SEC可以以建设性的方式建立一个清晰、实用的监管框架，使得类似的企业能够成长，创造就业机会；呼吁国会介入并通过两党立法，为数字资产创建一个可行的监管制度，并控制过度官僚主义的行为。

详情请点击：币安回应：美国SEC起诉币安是为了管辖权 而不是保护投资者

声音 | 廖翔：比特币“不死”原因在于保护自己资产的需求永远存在:金色财经现场报道，在由比特微、嘉楠耘智、芯动科技和币印矿池联合主办的2018矿业峰会上，比特黄金创始人、闪电智能CEO廖翔表示，区块链的核心是共识、开源、智能账户，区块链让账户的所有权完全掌握在自己手中，比特币为什么总是不死，因为用自己所有权保护自己资产的需求永远存在。[2018/10/14]

行业人士观点：币安诉讼案对行业是好是坏？

行业人士的观点基本可以分为两大类：悲观看法认为SEC的行为是在将加密货币赶出美国，并将减少国内的就业和创新机会。也有不少人持有乐观看法，他们赞成SEC的指控，认为SEC的行为可以降低用户的交易风险，并且意味着美国开始关注到对加密货币市场基础设施的监管，有助于行业的长期发展。

悲观看法：

Bianco Research总裁兼创始人吉姆·比安科 (Jim Bianco) ：“如果加密货币是下一个金融系统的设计方案，那么这个 “诉讼” 是一个巨大的错误，针对 Binance 的执法行动是美国立法者“将加密货币赶出国家的又一次尝试。”

摩根大通内部报告：加密货币“不太可能消失”:摩根大通CEO之前指责比特币是“欺诈”的言论为该公司对加密货币的公开立场奠定了基调。但最近，这家金融巨头对加密货币的态度似乎有所缓和。根据其2月8日公布的一份内部报告，摩根大通认为加密货币具有潜力，不太可能消失。不过，鉴于这个新市场瞬息万变，这些大公司的态度仍然会随时转变。[2018/2/11]

Banxa 美国首席执行官兼首席法务官理查德·米科 (Richard Mico) ：“持续缺乏监管明确性正在造成一种情况，即数字资产企业正在离开美国，前往更友好的司法管辖区，这可能会剥夺美国国内的就业机会和创新” 。

乐观看法：

Prometheum Inc 的联合首席执行官兼联合创始人 Aaron Kaplan：“美国证券交易委员会的这一行动标志着美国开始转向监管加密货币市场基础设施，这最终应该有助于行业向前发展。竞争格局看起来将大不相同，但我预计这将为美国投资者带来净收益，并应让创新蓬勃发展”。

风险管理平台 Libertify.com 的创始人 Steve Rosenblum ：“SEC 在美国对 Binance 采取的法律行动似乎不仅是正当的，而且有点迟到了。币安因其缺乏运营透明度而招致批评。公司内部的高级管理人员似乎基本上难以接近，进一步加剧了这种担忧。”

同样，基于个人身份的 L1 Swisstronik 联合创始人 Valerii Brizhatiuk ：“Binance 等玩家拥有广泛的产品和投资服务。 有时将这些产品和服务用于支持全球用户群，但仍应遵守美国法规，这可能会带来挑战。”

美国参议院 Van Hollen ：“显然，赵长鹏一直潜伏在阴影中，很难说他们（币安）在哪里运营，他们在做什么。而在我们关注资金存放稳定性的担忧日益加剧的情况下，这一点非常重要。我们刚刚经历了 SVB 的崩溃，那可是一家受监管的银行，至少有一定的审查程序，而在币安的情况下，我们一无所知，这是一个黑匣子。所以我担心它可能崩溃，很多人可能会损失很多钱。”

详情请点击：观点：币安诉讼案虽是“巨大错误” 但或长期利好美国加密行业

SEC起诉Binance事件对币价和Binance及其他平台的影响

对币价的影响：

Arca首席投资官指出：SEC起诉Binance事件中真正受到伤害的是 Coinbase、Kraken 和其他美国交易平台，它们随后必须决定是否退市，美国做市商也受到波及，他们可能不得不停止为某些被列归类为证券的 Token 做市。预计该诉讼不会对 Token 价格产生长期影响，因为它们仍在离岸交易平台交易。

对Binance的影响：

据 0xScope 链上监测数据显示，Binance 今日 0 时至 9 时的资产净流出量为 21.8 亿美元，约占平台总资产（543.3 亿美元）的 4%。截至今日 9 时，Binance 平台总资产为 521.5 亿美元。

对其他平台的影响：

美国证券交易委员会起诉加密货币交易所币安后引发加密货币市场波动，Coinbase股票也受到影响。据美股数据显示，Coinbase周一收盘价跌至58.7美元，跌幅达到9.05%，创下6月内新低，当前市值也已降至137.7亿美元。

其他相关动态：

BitMEX创始人Arthur Hayes指出：市场因为Binance的一些FUD传闻而下跌。但不管触发原因是什么，风险市场都因为财政部现金账户（TGA）的补充而处于紧张状态。到夏季结束，市场将会把这个问题抛诸脑后，转而关注背后持续进行的天量印钞。

Justin Sun 指出：相信 CZ 和 Binance 可以自证清白以渡过难关。作为 CZ 的朋友，愿坚定不移支持 CZ，相信正义会得到伸张，我们将共同面对这一挑战。

Lookonchain监测显示：在美国证券交易委员会（SEC）起诉币安的消息传出之前，FBG Capital从币安撤回了3500万枚USDT，从OKX撤回了900万枚USDT，而在美SEC起诉币安的消息传出之后，FBG Capital将4400万枚USDT全部存入币安。

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