区块链:探讨链上争议解决方案：如何在“网络国家”实现程序正义？

原文：《Reimagine On-chain Dispute Resolution》

作者：LJ Huang、Heather Zhou、Xin Yan，Ethsign

如果链上发生纠纷和争议时，同样需要社区建立类似法院的机构来协调和评判。那么，区块链和网络国家是否能够寻求智能合约或者更高效的系统来解决链上争议？

2022年7月，Vitalik 在博客中分享了前 a16z 合伙人 Balaji Srinivasan 在新书《The Network State》中提出的“网络国家”的概念，这是一种不受先前社会惯例或现有法律的限制，而旨在拥有最有效、成员满意度较高的“共同生活”准则的集体。区块链和网络国家具有共同的属性，都试图“创建一个新的基石”，这就意味着这个“网络国家”同样需要建立起自己的社会规则和司法体系。

此外，长期以来，区块链社区代表着开放、自由、抗审查和中立。但这并不意味着这里就是法外之地，如果链上发生纠纷和争议时，同样需要社区建立类似法院的机构来协调和评判。那么，区块链和网络国家是否能够寻求智能合约或者更高效的系统来解决链上争议？

或许我们可以先尝试从司法程序建立的原始逻辑中寻求解决思路。

直布罗陀金融监管机构正探讨是否进一步监管稳定币和DeFi借贷:11月2日消息，据外媒报道，在Terra和Celsius等加密借贷平台最近倒闭后，直布罗陀的金融监管机构正在探索是否需要进一步监管稳定币和去中心化金融借贷。直布罗陀金融服务委员会（FSC）分布式账本技术(DLT)和市场主管William Gracia在周二的国家事务上表示，该委员会希望将去中心化金融借贷和稳定币纳入“重点”。

数字和金融服务部长Albert Isola MP在接受采访时表示，该国正在努力制定加密货币监管框架，并可能向其他国家寻求指导。（CoinDesk）[2022/11/2 12:07:37]

在1946年发表于《哈佛法律评论》一篇经典法律学术论文中，富勒（Lon L Fuller）用一个思想实验论述了司法程序中几个重要论点。其中，他让读者们想象“一群遇难者被隔离在地球的某个角落"，所有人都遗忘了他们 "以往的社会存在及他们曾经遵守的规则和法律"。

这个群体中的一人被选出作为仲裁人或法官，来解决这个处于“空白”状态的社会所出现的一切纠纷。富勒认为，假设这名荒岛法官是理智的、聪明的，并希望促进群体繁荣，他就不会仅根据个人偏好做出判断，因为法官知道他的决定将被视为先例，他对单个案件的处理结果可能会催生出一套社区将遵循的规则体系。

李晓枫：央行数字货币将来的分布式金融模式还要探讨:10月23日，在2020华夏时报产业区块链峰会上，原中国人民银行科技司副司长李晓枫表示，区块链到底对金融怎么影响？回头看互联网，我们会发现互联网当时就是一个平台，这个平台规模做大，做大了以后月活数、流量增大，这个平台是一个中心化的，云计算、大数据都是在互联网时代应运而生，围绕着所有者而展开的新技术。区块链是不同所有者都有权利修改这个数据库，我们从技术观点来讲有两项，增加或者是查询，大家都来修改数据是一个多层级的分布式的技术体系，当然这个分布式跟云计算的分布式不一样，所以从这个技术架构我们来判断、推理一下要有技术、要有应用才能谈上面的哲学也好、经济也好，才能谈起来。在这一块上，这个架构是分布式架构，这个分布式无非就是有两个模式，一个像Facebook的Libra，核心的联盟链，还有一个像央行的数字人民币，有一个中心批发到核心成员，在这种架构中，将来会是个什么样的分布式金融模式，经济的形态还没有看清楚，还要探讨。[2020/10/23]

因此，这位法官将从为群体谋福利的角度出发，努力从现实生活中发现人们口头遵循的规则。也就是说，他将研究和思考法律背后的逻辑。但同时，他也会意识到，不可能仅凭逻辑为所有可能产生的纠纷做出回答，有些法律必须由他个人的权威来决定，即作为社区成员选出，代表公平正义的仲裁身份来制定规则。因此，社区里的人们会遵守这些规则，既是因为它们是 "正确的"（因为它们符合社会现实），也同样是因为它们是由法官制定的（体现了合法性）。

动态 | 200余名全球执法人员参加国际犯罪会议，探讨如何制止加密犯罪:据TheNextWeb报道，本周，根据澳大利亚联邦警察（AFP）的声明，超过200名来自世界各地的执法人员将出席在布里斯班举行的国际犯罪会议，共同探讨寻找加密犯罪的方法。AFP代理局长Justine Gough表示，加密货币和加密通信等技术的进步已经改变了罪犯获取和隐藏资产的方式，抓住并消除犯罪阻止他们获利，是打击有组织的犯罪网络最有效的方法之一。[2019/11/14]

所以，富勒断言，司法程序是理性（指从生活实质中所发现的秩序）和法权（指通过法律权威达成的秩序）的结合。

来源: Mike Lynch Cartoons

这个有着76年历史的思想实验不仅调和了（至少试图调和）自然法和实定法之间的敌对关系，而且还揭示了应该如何诠释链上争议解决系统。在某种意义上，Web3 社区和网络国家的愿景非常类似于富勒的荒岛社区想象。

事实上，已经有协议在尝试建立起一套链上争议解决系统，但其逻辑并不完善。

声音 | ICE首席执行官：各种金融机构正与Bakkt探讨采用其比特币衍生品的可能性:金色财经报道，美国洲际交易所(ICE)首席执行官Jeffrey Sprecher周四在第三季度财报电话会议上表示，所有类型的金融机构都在与Bakkt进行对话，以探讨采用其比特币衍生品的可能性。Spreche表示，Bakkt正迅速进入期权市场，因为其认为市场缺乏透明度，希望为该空间提供透明的价格发现。[2019/11/1]

目前，类似 Kleros 和 Aragon 这样的 Web3 领域的争议解决服务提供商模拟了美国的陪审团制度，随机选择一些仲裁员，并要求他们根据各方提供的证据对案件进行裁决。

为解决陪审员可能滥用权力的问题，被选中的陪审员在做判断时，难以完全基于他们认为对的方向选择，而需要考虑其他人及大多数陪审员的判断。陪审员参与这种谢林博弈论类型的是有金钱激励的：他们在每次判断案件时都要下注，如果他们对多数人的裁决结果预测正确，他们将会得到奖励，反之，则会失去他们的份额。

动态 |日本金融厅今日会议将探讨虚拟货币与监管关系:根据日本金融厅第六次加密货币交易所研讨会的会议资料显示：本次会议将探讨虚拟货币多元化的使用与金融监管的关系，同时也将对虚拟货币交易所Zaif被盗事件做出概述。[2018/10/3]

来源: Kleros白皮书

在富勒的理论框架下，这种基于博弈论的体系过于依赖 "理性"，而过于轻视 "法权"，系统设计存在一定缺陷

首先，这种方式的基本假设是，在去中心化的世界里，每个人都是理性的，会努力使自己的收益最大化。不仅每个陪审员的行为是理性的，他们还必须假设所有其他陪审员（他们互不认识）都是类似的理性。但正如许多行为经济学研究表明，这样的假设并不成立。这种方法还忽视了这样一个事实，即很多时候，对于一个复杂案件，唯一正确的答案不一定存在，而且，由于某些社区独有的价值观，判决结果是有待商榷的。

其次，在一组陪审员仲裁完一个案件后，没有产出任何原则。当类似的案件下次出现时，将由一个新的随机陪审员小组进行仲裁，该小组不受第一个陪审团决定的任何约束。他们将从头开始，并希望得出类似的结论——不过，这绝对没有保证。

此外，货币激励可以说是剥夺了系统的合法性——每个决定都是由赚钱欲望驱使的，并且是基于对其他人判决的猜测，而不是试着得到一个可以以帮助社区提高效率的结果。

一个能更能地体现富勒 "理性和法权"概念的争议解决系统可以通过 DAO 及其原则来实现。

DAO可以成为一个“法院”，它可以为组织内外的成员提供一套争议解决系统。Nation3 法院的提议可以作为一个例子，其运用智能合约作为仲裁员能够实现某些"默认争议解决逻辑"，不过他们的解决方案与我们提出的基于原则的陪审团系统不尽相同。

在我们的提议中，建立 DAO 之前，DAO 成员就要首先共同提出一些在审理案件时要遵守的原则，并且基于这些决定达成共识。这些原则一开始可以是非常基本的，甚至是抽象的——如"当事人无论如何都应履行合同"。随着 DAO 审理越来越多的案件，这些原则将被进一步发展、完善和限制（例如，"当事人应尽合理最大努力履行合同，但在不可预期的情况下，履行合同的义务可能会受到影响"）。这样一来，DAO 便体现了"法权"，而这些原则则作为法律推论的基础。

因为每个争议解决 DAO 都有自己的原则，人们可以通过协商，在签订合同时预先指定某个 DAO 来解决争议（类似于Web2世界的协议管辖条款，但可以使用智能合约在争议发生时自动执行这种选择）。理论上，这将导致拥有最有效规则的 DAO 成为最受欢迎的“管辖区”，或者，针对具体问题的 DAO 法庭将会诞生，专门审理某类案件（就像 Kleros 的法院树状图）。

在我们提议的争议解决系统中，一个案件的生命周期和必要的技术基础设施可以总结如下。

当事人的押注：为了确保争议解决 DAO 的判决执行，双方在共同同意将案件提交给某 DAO 时，首先需要押注相当于争议金额的代币。注将被放在一个托管账户中，并在最终判决后分配给获胜方。

陪审员的选择：陪审员将随机选择，但完全从 DAO 成员中挑选。对于新成立的 DAO，可以限制新的或第一次的陪审员的占比，以确保陪审员的合法性。陪审员需要通过人类证明测试（proof of human test），并得到其他合格成员的背书（receive endorsement），以获得担任陪审员的资格。这些措施可以防止女巫攻击（Sybil attack），即创建多个账号作为虚假身份来操纵陪审团的选择和决定过程。

陪审员的判决、上诉和弹劾。陪审员将根据商定的及不断更新的原则对他们被分配到的案件进行审理。每位陪审员将对他们的投票做出简要解释。获得陪审团简单多数票（或绝大多数票——无论DAO成员如何决定）的一方赢得该案。该决定可以向新的随机选择的陪审员库提出上诉，次数有限。如果能够表明陪审员没有根据商定的原则判断案件，各方也可以弹劾陪审员。如果弹劾成功，陪审员将被取消资格。

证据提交。应制定关于证据提交的具体规则，以确保各方提交的证据是相关和真实的。应优先考虑通过 EthSign Signatures 等产品签署和正确核实的合同和协议，该产品可以提供详细的信息和文件历史清单，包括签名生成、签名人的地址和其他相关信息。

来源: EthSign团队

陪审团酬劳和先例。无论案件结果如何，无论他们如何投票，陪审员都将为他们审理的每个案件获得固定的酬劳。此外，每个案件的最终判决应该是公开的，可以作为未来案件的参考。随着越来越多的案件来到检察院，应该建立一个系统，选择检察院以前裁决的事实相似的案件，决定当前案件的陪审员可以把这些案件作为有用的先例。

正如 Vitalik 在他的文章中所建议的那样，少数 DAO 需要承担主权国家的某些责任，如法院系统。在未来几年，如同实体世界中广受 Web3 初创公司青睐的新加坡和迪拜管辖区一样，少数以 DAO 引领的法院可能开始获得社区的信任，并作为具体问题的链上争议解决中心，如资产代币化、DeFi、NFT 所有权、保险等。假设发生纠纷，项目将可以预先确定一个 DAO 作为争议解决场所。这种去中心化的、链上的、由 DAO 运营的争议解决系统，在未来几年将非常利于大量 Web3 社区和网络国家的繁荣昌盛。

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