ETF:美国SEC批准比特币ETF还要拖多久？

两周前，美国证券交易委员会再次推迟对三个加密货币交易所交易基金的申请作出裁决。加密媒体Cointelegraph制作了ETF从向SEC申请迄今为止的完整时间表，并撰文回顾了加密货币ETF在过去几年中的发展历程。

监管机构小心谨慎

ETF是在交易所交易的一揽子证券，和股票类似，其对基金中不同比例的指数或资产进行跟踪。投资者密切关注加密货币ETF的发展和监管主要出于两个原因。

首先，ETF是一种被动投资的工具，许多人认为这将有利于不受监管的加密货币交易。比特币ETF将在其上市的证券交易所的工作时间内进行交易，这可以使加密投资变得更容易且风险更小。

第二个原因是ETF的引入将被看做是主流应用的重要标志，SEC的批准理论上扩大了可以投资加密货币投资者的范围。

Ripple律师质疑美国SEC选择性执法不起诉SBF:金色财经报道，代表瑞波币投资者的Ripple律师John Deaton最近对美国证券交易委员会选择性执法不起诉SBF提出质疑，他表示如今美国证券交易委员会在加密相关执法行动中投入了大量资源，虽然抓捕过一些Web3生态系统中的不良行为者，但与SBF欺诈相比，美国证券交易委员会过去一系列行动看起来似乎是在“避重就轻”。据悉不止John Deaton一个人对美国证券交易委员会的选择性执法感到不满，赵长鹏在6月7日回复Gemini创始人卡梅伦·文克莱沃斯的一条推文里也直言，他们（美国证券交易委员会）没有起诉FTX。[2023/7/15 10:57:01]

不过即便是加密行业最大的一些参与者也会受到监管机构限制。2017年3月，SEC对Winklevoss兄弟的比特币信托上市提出反对意见，他们的理由是比特币市场缺乏足够的监管。

美国SEC指控Ian Balina推广未注册的加密代币SPRK:金色财经报道，Blockworks发推称，美国SEC指控加密货币投资者Ian Balina参与推广在2018年未注册的加密资产SPRK。

文件显示，SEC指出，软件开发公司Sparkster在2018年4月至7月之间发行未注册的证券SPRK，并筹集3000万美元资金。Balina当时与Sparkster签订合同，并在YouTube、Telegram和其他社交媒体平台上推广SPRK代币。

据此前报道，今年5月，“无代码”软件平台Sparkster将价值超2200万美元的以太坊交易为USDC。Sparkster于2018年通过ICO融资超3000万美元，之后并未将SPRK代币分配给投资者，且项目开发等方面进展一直处于停滞状态，其Github上一次活动还是在2019年3月，而周末发生转账的钱包上一次活动发生在2018年8月。[2022/9/20 7:07:11]

去年最早提交的两份ETF提案来自VanEck/SolidX和CboeBZX，但由于政府长期关闭而于1月份撤回。此后，Bitwise和Arca提交自己的ETF提案，VanEck/SolidX又重新提交了该ETF提案。

报告：美国SEC的加密货币指导扰乱了银行的加密项目促使银行重新考虑:金色财经报道，路透社援引知情人士的讲话报道称，美国证券交易委员会（SEC）发布的关于贷方应如何对待客户数字资产的指导正在扰乱银行的加密项目。

根据本周五发布的报告，将代表客户持有的加密货币计入负债对银行来说尤其苛刻，因为他们需要持有现金以匹配资产负债表上的负债。

美国银行（USB）告诉路透社，它正在暂停新的加密客户的吸收，直到它评估“不断变化的监管环境”，而投资银行纽约梅隆银行（BK）拒绝评论其加密项目的状态。

报告中引用了一家希望在美国提供加密托管服务的未具名欧洲银行称，根据新的指导方针，这样做的成本“高得惊人”。

此前3月份，美国证券交易委员会表示，所有作为加密货币托管人的美国上市公司都应将其加密货币风险敞口作为负债而非资产负债表上的资产，并向投资者披露与这些负债相关的风险。美国证券交易委员会的指南称，与其他资产相比，贷方对加密资产的托管存在独特的技术、法律和监管风险。（CoinDesk）[2022/9/16 7:02:04]

5月14日，SEC推迟了对Bitwise的ETF提议的决定时间。一周后，SEC又推迟了对VanEck/SolidX的ETF提案的决定时间。WilshirePhoenix在纽约证券交易所Arca上市ETF的提案则来自今年6月的规则变更。

动态 | 美国SEC新证据表明Telegram在ICO之后仍在销售代币:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）周五就其针对Telegram的正在进行的法院诉讼提交了文件，表明Telegram在ICO后在继续出售代币，削弱了该公司关于该发行应于注册要求的论点。文件显示，投资基金Da Vinci Capital和另一家名Gem Limited的实体分别要求获得209783美元和110万美元的佣金，用于“后续销售”区块链项目TON的代币Gram的购买协议。[2020/1/11]

8月12日,SEC决定将Bitwise和VanEck/SolidX提案的最终决定时间推迟至10月13日和10月18日。而WilshirePhoenix提案的下一个决定时间是9月29日。

由于ETF的批准将意味着美国的监管机构对加密资产做出具有里程碑意义的决定，SEC在处理申请时极为谨慎。截止目前，SEC尚未批准美国的任何比特币ETF提案。

动态 | 美国SEC和CFTC联合发布了针对欺诈性加密资产交易网站的警告:据cointelegraph消息，美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)联合发布了一项警告，警告投资者提防那些声称经营咨询和交易业务的欺诈网站。4月24日，美国SEC投资者教育与宣传办公室和CFTC客户教育与推广办公室联合发布了这一警告。该警告称，两家机构的工作人员最近都发现了与加密货币相关的投资局，不法分子宣传“数字资产或‘加密货币’咨询和交易业务”，在某些情况下，他们声称可以将客户资金投资于特殊的加密交易系统或所谓的矿场，并声称他们的计划可以保证丰厚的回报——例如20-50%——并且不会给客户带来什么风险。[2019/4/25]

政府态度转变

不过在加密ETF漫长的申请过程当中，美国政府的对加密货币的看法正在渐渐改变。虽然SEC的多次推迟看上去像是在阻挠加密货币的发展，但美国政府的其他领域正在展现出接受加密货币的可能性。

当社交媒体巨头Facebook于今年6月宣布计划推出自己的加密货币Libra时，主流世界开始关注加密领域。这种好奇不止来自投资者。7月份，美国参众两院举行了三场听证会对Libra加密货币、加密监管等问题进行了讨论。

虽然Libra是听证会讨论的重点问题，但很多议员对区块链和加密行业的发展进行了表态。

银行委员会主席、爱达荷州参议员MichaelCrapo表示，区块链和加密技术无法避免，它们有可能是有益的，美国应该在这个领域处于领先地位。他甚至表示美国想要对加密货币的彻底禁止是不可能的：

“如果美国决定加密货币不应在美国存在并对其发出禁令，我确信我们无法做到这一点，因为加密货币是一项全球的创新。”

此前SEC委员RobertJackson在接受CNBC采访时表示，当加密市场有足够的透明度和流动性时，比特币ETF将获得批准。而SEC主席JayClayton称，“我们有严格的规则和监管，以确保人们不会操纵股票市场。但这些在加密货币市场基本上都没有。”

美国证券交易委员会委员HesterPierce则一项数字货币持开放态度，她建议对ETF采取一种不那么犹豫的态度。她表示，监管部门正在阻碍一个可能对投资者有用的产品的发展，SEC正在以一种关切的方式扼杀ETF，她认为ETF将鼓励对加密市场的机构投资。

虽然如此，Pierce也认为SEC批准ETF可能会花费很长时间。她说，“绝对有可能要等到20年后，但或许也可能是明天。不要太紧张。SEC花了很长的时间才建立起来Finhub。“

申请者充满信心

虽然监管机构批准ETF的前景还不确定，但是提交申请的资产管理机构的负责人则对各自的申请充满信心。

来自VanEck的GaborGurbacs在接受Cointelegraph采访时表示，比特币的波动不太可能对SEC决定的结果产生任何影响。根据Gurbacs的说法，比特币已经被数百万美国公民所拥有，受监管的ETF只会更好地保护这些投资者。

“目前比特币价格的上涨和下跌并不能阻碍ETF的前景。数以百万计的美国人通过交易所、场外交易平台和其他形式持有比特币。比特币已经成为主流。如前所述，ETF将增加额外的安全性和流动性。“

Gurbacs进一步强调，他相信ETF将改善对投资者的保护。

“ETF能提供每日储备证明、透明的持股和价格、高流动性、适量的税务文件和投资者保护。比特币和加密需要透明、流动和受监管的ETF。投资者应该得到公平有序的市场和更好的保护。“

Bitwise首席执行官HunterHorsley表示，他预计SEC将批准加密ETF。他在8月15日接受彭博社采访时称，SEC公开的解释其推迟ETF的理由，并详细描述了相关的担忧，这表明SEC正在认真对待该申请。

Horsley还表示，加密托管方可以从伦敦的Llyods获得广泛的保险支持，并且目前市场也更加成熟。他声称，SEC关注的很大一部分问题已得到解决。

Bitwise的研究负责人MattHougan也表示，整个加密领域取得了长足进步，如交易公司Susquehanna的进入，套利现象和差价情况的改善等。美国的比特币ETF将解锁财务顾问进入加密市场的限制。因为到目前为止，加密投资主要来自个人和机构投资者。但是美国有一半的资金由财务顾问管理，现在他们很难进入加密市场。

不过也有人认为，加密市场的波动会对SEC批准比特币ETF带来阻力。据彭博社报道，Arca首席投资官JeffDorman在7月1日的一份研究报告中称，由于6月份加密货币的价格剧烈波动，ETF获得SEC批准的可能性将下降。他认为，“ETF几乎不会在短期内获得批准。14天内反弹81%，且大部分都不是发生在美国的交易时间，这完全不是让SEC批准的模式。”

图片来源：cointelegraph

作者XiuMU

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