COI:SEC再出重拳 业内人士如何看待Coinbase诉讼案

继Binance诉讼案之后，SEC又对Coinbase出手。Coinbase是美国最大的加密资产交易平台，已为超过1.08亿客户提供服务。SEC认为Coinbase从事与其质押计划相关的未经注册的证券发行和销售活动，剥夺了投资者关于Coinbase及其质押计划产品的重要信息获取机会，包括Coinbase如何使用发行收益以及影响该企业和投资这些证券的风险和趋势。对此，Coinbase进行了回应，业内也有其他人士发声。

金色财经整理各方观点如下。

SEC与Coinbase：“未注册”与“损害经济竞争力”

SEC认为Coinbase因一系列“未注册”的行为违反了违反了《交易法》、《证券法》等法典内容。Coinbase则认为目前数字资产行业规则不完善，SEC的行为其实是损害了美国经济竞争力。

SEC：Coinbase从未向美国证券交易委员会（SEC）注册为经纪人、国家证券交易所或清算机构，因此规避了国会为我们的证券市场建立的披露制度。Coinbase还通过其向投资者提供的其他两项服务，即Coinbase Prime（“Prime”）和Coinbase Wallet（“Wallet”），作为未注册的经纪人进行了操作。自2019年以来，Coinbase通过其提供的加密资产质押计划（“Staking Program”）进行了未注册的证券的发行和销售。

美国众议员：拟议的加密货币法案将有助于澄清SEC的最新指控:金色财经报道，美国众议员French Hill表示，国会最新提出的加密货币法案将取消监管机构对大型行业参与者规定的\"杂乱无章、精神分裂\"的执法方式。围绕该提案以及更广泛的加密货币空间的教育将是至关重要的。最近几周已经举行了一些\"圆桌会议\"，众议院金融服务委员会和农业委员会继续征求对该草案的反馈。\"我们的市场结构法案将清除，我不想说100%的这些问题或挑战，以及围绕所有这些。但它将清除绝大多数的断言，即Gensler和其他人所说的没有按照任何标准进行。\"[2023/6/15 21:37:36]

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美国SEC起诉Coinbase概要速览

SEC阐述Coinbase三项未注册违规运营行为

Coinbase：在没有明确的数字资产行业规则的情况下，美国证券交易委员会的执法行为损害了美国的经济竞争力，也损害了像 Coinbase 这样对合规性有明确承诺的公司。解决方案是立法，允许透明地制定公平的道路规则，而不是诉讼。与此同时，我们将继续照常经营业务。

加密交易所Coinbase Inc.表示：随着美国政府机构扩大对其认为是上市证券的代币的打击力度，它愿意将其与美国证券交易委员会（SEC）的法律斗争一直持续到美国的最高法院。 

美国众议院共和党人要求SEC提供SBF被捕时间的细节:2月13日消息，美国众议院金融服务委员会的两位高级共和党成员Patrick McHenry和Bill Huizenga上周五致函美国证券交易委员会 (SEC) 主席Gary Gensler，要求他提供与针对SBF提出的投诉相关的记录。

共和党人表示，他们正在调查政府提出指控的时间，他们还要求提供美国证券交易委员会官员与司法部之间的通信，以及其他记录，“指控的时机和他的被捕引发了人们对SEC程序和与司法部合作的严重质疑”。

SBF原定于2022年12月13日在众议院委员会作证，但在前一天晚上被巴哈马当局逮捕。巴哈马官员表示，在司法部告知他们已对SBF提出欺诈指控后，他们逮捕了他们。去年12月12日，SEC执法主管Gurbir Grewal表示，该机构已单独授权对SBF提起民事诉讼。FTX现任首席执行官John Ray最终在没有SBF出席的情况下作证。（彭博社）[2023/2/13 12:03:16]

Coinbase的顶级律师Paul Grewal在接受采访时表示：“如果需要到最高法院去，这就是我们准备做的，我认为，每一个审视这个问题的法院都会得出结论，美国证券交易委员会从根本上是搞错了。”

Coinbase回应SEC：明确立法才是解决方案，Coinabse将照常经营业务

Coinbase：如有必要将会把与美SEC的法律斗争推向美最高法院

Coinbase批评美国加密货币监管现状，为SEC提供相关建议:金色财经消息，Coinbase在提交给美国证券交易委员会（SEC）的一份文件中，批评了目前的加密货币监管状况。Coinbase首席政策官Faryar Shirzad对此解释称，如果没有有效的监管，美国将在数字资产创新方面落后。

在提交的文件中，Coinbase首席法务官Paul Grewal概述了与监管加密货币有关的主要挑战，包括对哪些数字资产是否构成证券缺乏明确的认识，以及相互矛盾或不必要的要求。Grewal还列出了SEC在创建监管框架、解决分类、发行、交易和托管方面需要考虑的一系列问题。（CoinDesk）[2022/7/22 2:30:03]

美国其他监管机构发声：

美国已经有十个州针对Coinbase违反证券法采取法律行动，包括伊利诺伊州、佛蒙特州、阿拉巴马州、肯塔基州、加利福尼亚州、马里兰州、威斯康星州、华盛顿、新泽西州、南卡罗来纳州。 此前消息，新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

新泽西州：已对Coinbase的加密货币质押产品销售违规行为展开调查，并发布了一份简要的停止与禁止令。新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

前泰国SEC副秘书长对该国加密货币税收计划的合法性提出质疑:1月17日消息，泰国证券交易委员会（SEC）前副秘书长Tipsuda Thavaramara日前对该国加密货币税收的合法性提出质疑。Thavaramara赞扬了税务局向相关机构通报情况的决定，并表示，无论政策是否着眼于促进交易行业，税务局都应该根据明确的规则和惯例公平征税。

她同时指出了泰国税收部门和许多其他国家正在开发的三种加密货币税收形式的主要缺陷。Thavaramara解释称，加密资本利得税不公平且不切实际，因为加密交易所运营商没有义务向客户支付投资回报。新加坡和澳大利亚等国已经免除了加密货币的增值税规定。她呼吁泰国税收部门也采取同样的措施，以促进加密货币的使用。谈到针对发行代币的税收，Thavaramara表示，发行债券的税收不应适用于发行投资代币。（Cointelegraph）[2022/1/17 8:54:47]

阿拉巴马州：指控 Coinbase 的质押计划违反了州证券法。Coinbase 有 28 天的时间向阿拉巴马州证券委员会（ASC）解释其质押计划如何不违反州证券法。

行业人士观点：

行业人士观点不一，有支持SEC者，亦有支持Coinbase者。但总体看来，因为SEC的频频出手，加密货币行业的人士有抱团发声倾向。

支持SEC者：

动态 | 黑石集团和道富环球投资管理反对SEC对ETF的提案:据financial times消息，美国黑石集团和美国道富环球投资管理（SSGA）反对美国证券交易委员会（SEC）针对ETF的提议。据悉，SEC要求ETF的提供者，包括黑石集团和SSGA在内的大型机构进一步揭露交易的成本，但是后者不同意成本的计算方式和谁应该成为责任方。[2018/9/29]

SEC主席Gary Gensler：美国证券交易委员会（SEC）正在努力保护投资者免受炒作和欺诈者的侵害。我们必须证明的是，数字货币是证券，他们应该正确注册并拥有防止欺诈、操纵交易所、经纪人等的规则手册，我们对此非常有信心。我们不需要更多的数字货币，我们已经有了数字货币。它叫做美元，欧元或日元，它们现在都是数字化的。我们已经有了数字投资。针对加密平台提起诉讼存在延迟，按规定办事需要时间。投资者应该相信，美国SEC对数字货币领域的风险十分关注。

支持Coinbase者：

CZ：如果你要和所有人对抗，那你可能错了。

Justin Sun：在这充满挑战的时刻，向Coinbase和整个加密社区表达我的支持。作为一个团结的社区，我们将共同驾驭不断发展的格局，为加密货币打造更强大、更具弹性的未来。保持坚强并不断突破界限！

Ripple CEO Brad Garlinghouse：如果你当初还不清楚，那么现在应该清楚了，大家都知道美国证券交易委员会主席Gary Gensler所谓“支持创新”的立场是虚假的，这也告诉我们，美国证券交易委员会之所以会向Coinbase和币安发起诉讼，可能是希望分散人们对该机构在FTX问题上无所作为的注意力。

a16z政策负责人Brian Quintenz：美国证券交易委员会（SEC）今天的行动延续了不负责任的逐级监管模式，伤害了企业家、投资者和消费者，同时有可能扼杀创新并将负责任的公司从美国赶走。Coinbase十多年来一直是一个负责任的行业参与者，曾帮助在美国开辟了Web3。作为一家上市公司，它曾多次尝试在美国证券交易委员会注册，并长期呼吁进行监管，但监管机构没有任何动作。强制执行不能替代指导意见。通过对第三方的执法行动，对特定代币是否是证券进行诉讼是不恰当的，对保护消费者或为市场提供明确性没有什么作用。相反，SEC应该与市场参与者合作，使规则现代化并澄清其应用的范围。

区块链分析公司首席执行官Alex Svanevik：人类将因为Gary Gensler而变得更糟，辞职。

Blockchain Association 首席政策官 Jake Chervinsky：“多年以来 SEC 都未能提供有用的指导或进行有效的规则制定，却虚假地声称‘法律很明确’。SEC 告诉告诉交易所‘前来注册’，但却拒绝解释如何进行注册。这是荒谬的！愤怒，对 SEC 的下作手段和公然敌对行为感到愤怒，SEC 在对其自身使命明目张胆的漠视。宽慰，SEC 终于采取行动了，结果并没有那么糟糕？生活和业务仍在继续。”

ShapeShift 创始人 Erik Voorhees：“无能的领主在他摇摇欲坠的城堡里挣扎、再挣扎，文明在他周围建立。他的臣民起初很是害怕，之后变成了恼怒，再之后只觉得他可笑。最后，就不再是他的臣民了。”

Bankless 的联合创始人 Ryan Sean Adams：“未能抓住 FTX ( 80 亿美元的欺诈和破产)；未能保护 Grayscale 投资者( 80 亿美元减值)；未能保护 Voyager、 Genesis 和 BlockFi 的借款人(破产金额超过 40 亿美元)。Gensler 是个无能的坏执法者。”

详情请点击：SEC重拳出击 大V们坐不住了

SEC起诉Coinbase事件对币价和Coinbase及其他平台的影响

对Coinbase的影响：

过去 1 小时，自从 Coinbase 被美国证券交易委员会（SEC）提起诉讼事件公开后，除比特币之外，Coinbase 用户在多个链上的净流出约为 5770 万美元，其中 4310 万美元来自 Coinbase Custody。Coinbase(COIN.O)盘前跌超12%。

过去两天，Coinbase 首席执行官 Brian Armstrong 的净资产缩水 3.61 亿美元至 22 亿美元，币安首席执行官赵长鹏的净资产缩水 14 亿美元至 260 亿美元。因为美 SEC 起诉两家公司违反证券规则，导致几家加密相关公司的股票和代币暴跌。

对其他平台的影响：

Paxos 发行的美元稳定币 Binance USD（BUSD） 市值已跌破 50 亿美元关口。

过去 48 小时内，前三大去中心化交易所 (DEX) 的交易量中值跃升了 444%。

其他相关动态：

美国众议院金融服务委员会在其官网上宣布：将于当地时间6月13日14:00（北京时间6月14日凌晨）召开一场提为“数字资产的未来：为数字资产生态系统提供清晰度”的听证会。

SEC：在对Binance和Coinbase提起诉讼后，SEC现在已将超过1200亿美元的代币归类为未注册证券。SEC在Coinbase案中将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO定义为证券。

美国商品期货交易委员会（CFTC）前主席Timothy Massad：加密货币的未来将取决于政府最近对加密交易所币安和Coinbase提起的诉讼的结果。 根据Massad的说法，政府和证券交易委员会（SEC）必须创建一个新的行业框架来保护投资者，防止欺诈和操纵，并最终回答有争议的问题：数字化代币是否是证券。

Ashbury Legal的律师Ashok Ayyar：“对于Coinbase来说，这个案子是生死攸关的，因为它更集中在美国市场。预计Coinbase会对此展开激烈的诉讼。” 

前美国证券交易委员会委员、Robinhood首席法律合规官Dan Gallagher：“我们正在积极审查SEC的分析，以确定在这方面采取某些行动，如果有的话。”

商品期货交易委员会（CFTC）主席Rostin Behnam：对于CFTC可能获得的任何立法或法律授权，我不会从其他人那里拿走它。目前我们与SEC存在监管真空，对数字商品资产的监管存在差距。事实是比特币是一种商品，这是由美国法院裁定的，而且根据美国法律，不受监管。执法监管不是管理市场，而是用适当方式充分保护客户或促进创新。

加密律师事务所Gresham International：考虑到美国对该行业的监管态势，建议加密公司不要在美国境内开展业务。并表示，美国的监管政策变得不可预测，这表明加密货币不受欢迎，即使对于那些试图遵守规则的人也是如此。在美国运营的公司应该期望完全注册为证券或商品交易公司，这将取消他们的许多国际保护

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