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加密货币:美国证券交易委员会暂停与加密货币相关的场外交易股票的虚假申报

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时间:1900/1/1 0:00:00

证券交易委员会今天上午暂停了美国零售集团公司的证券交易,原因是有关该公司发表涉及加密货币的虚假陈述,包括它已与“美国证券交易委员会合格”保管人。”

该机构随附的声明引用了内华达州公司2018年8月的两份新闻稿,其中该公司声称其加密货币产品将根据美国证券交易委员会的规定提供,其代币销售“按照SEC正式注册要求。”

动态 | 美国证券巨头TD Ameritrade已开通比特币期货交易:据eToro市场分析师Mati Greenspan表示,美国证券巨头TD Ameritrade现已开通比特币期货交易。经查询,TD Ameritrade页面中确实包含比特币期货交易功能。[2019/7/23]

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美国证券交易委员会首次针对ICO发起诉讼:援引路透报道,美国证券交易委员会(SEC)周一表示,其新成立的网络部门已首次针对“初始代币发行”(ICO)发起诉讼,指控一家名为PlexCorps的私人控股公司及其两名高管涉嫌欺诈投资者。SEC表示,已获得一项紧急法庭命令,暂停PlexCorps的ICO,后者自8月份以来从数千名投资者那里筹集到1500万美元,并谎称将在不到一个月内提供超过13倍的回报。[2017/12/5]

此前,美国证券交易委员会和商品期货交易委员会对更多公司正在就这些组织提出欺诈性索赔表示担忧。具体而言,投资者警报是由两个组织各自的办公室,SEC的投资者教育和宣传办公室以及CFTC的客户教育和外展办公室发出的。这些机构警告使用他们的印章,或宣传市场的先进知识。此外,警报指出,任何一个机构的官员都不会以任何方式建议或要求付款,或认可任何投资,产品或服务。根据联邦法律,美国证券交易委员会可以暂停股票交易10天,或者直到达到报告要求为止。美国证券交易委员会执法部门网络部门负责人罗伯特科恩表示暂停,“美国证券交易委员会并未对加密货币的保管人进行认可或资格认定”,并提醒投资者对初始投币产品“保持警惕”。

美国证券交易委员会指控ICO组织者涉嫌欺诈:日前,美国证券交易委员会指控两家进行ICO的公司涉嫌欺诈。委员会网络部门负责人指出:我们正在采取行动,保护散户们的利益不会受到虚假承诺的影响。[2017/12/5]

虚报

虽然许多人认为加密货币交易的主要问题是波动性和黑客攻击的脆弱性,但对监管机构的虚假声明似乎是一种增长趋势。本月早些时候,CFTC对实际冒充监管机构和伪造文件以试图投资者的两名男子提出指控。该投诉是在美国德克萨斯州北区地方法院提起的,对摩根亨特和金赫克罗夫特两人提起诉讼,并且投诉明确表示不确定欺诈是涉及两个人,还是一个人利用两个别名。

经营两项业务的被告称为钻石交易投资公司和第一期权交易,与客户联系并他们相信他们的资金无法撤回,除非向CFTC缴纳税款。Hunt不仅让一名员工在电话交谈中冒充CFTC调查员,而且随后伪造了一份带有CFTC官方印章的文件。

场外交易部门的差异很大,因为公司不需要披露与证券交易所上市公司一样多的信息,并且美国证券交易委员会过去曾在2014年对大麻做过类似的投资警告,当时许多大麻相关的场外交易公司正在制造大麻他们的新闻稿中的虚假声明。

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