小探本期为大家带来的内容主题是“美国证券交易委员会瞄准人工智能,提出保护投资者的规则”
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在投资公司越来越多地使用人工智能和预测技术的情况下,美国证券交易委员会提出了保护投资者利益的法规。
新规则旨在识别和管理利益冲突,让企业在人工智能时代承担责任。
美国证券交易委员会指控 2 家公司实施加密拉高抛售计划:金色财经报道,美国证券交易委员会已对总部位于百慕大的 Arbitrade Ltd 和总部位于加拿大的 Cryptobontix 及其负责人提起指控,指控他们实施了一项涉及名为“Dignity”或“DIG”的加密资产的所谓拉高抛售计划。 ”
根据诉状,两家公司在 2018 年 5 月至 2019 年 1 月期间谎称 Arbitrade 已获得并获得 100 亿美元金条的所有权,并且该公司计划以其中 1 美元的价格支持每个发行和出售给投资者的 DIG 代币。然而,实际上,SEC 声称黄金收购交易是增加对 DIG 需求的一个诡计,允许该公司的负责人以高价出售至少 3680 万美元的 DIG,包括向美国投资者出售。
该投诉寻求对所有被告的永久禁令救济、非法所得和判决前利息以及民事处罚,以及针对个别被告的官员和董事禁令。(coindesk)[2022/10/1 18:36:35]
SEC致力于使基于互联网的顾问的监管现代化,反映2002年以来金融技术的发展。
美国证券交易委员会委员说,ICO市场是不受监管证券市场的一个例子:4月30日,美国证券交易委员会(SEC)专员罗伯特杰克逊在接受CNBC采访时强调了有ICO的消费者保护。当被问及加密货币和ICO时,杰克逊说他还没有看到一个不是证券的ICO,这与今年早些时候SEC主席Jay Clayton的评论相呼应。 杰克逊补充说,加密货币领域“充斥着我们在SEC看到的令人不安的发展状况,尤其是ICO领域”,并补充说,“投资者很难分辨投资和欺诈之间的差异。”[2018/5/1]
美国证券交易委员会(SEC)即将彻底改革其监管框架,重点关注预测数据分析和类似技术。最近发布的两项提案旨在保护投资者的利益,并防止因经纪交易商和投资顾问更多地使用这些技术而产生的利益冲突。
比特币概念股不到一个月股价翻30倍 美国证监会叫停交易:美国证监会暂停The Crypto Co.股票交易直至明年1月3日,担心投资者未准确及完整了解该司信息,且该个股交易可能被操纵。该个股本月初股价曾不到18美元,暂停交易前报575美元。 ??? ????[2017/12/20]
SEC平衡技术和投资者利益的监管
美国证券交易委员会的监管变化是对投资公司迅速增加采用预测技术的回应。虽然这些技术有潜力提高市场准入、效率和回报,但如果公司将自身利益置于客户利益之上,它们也可能导致财务损失。
随着这些工具的覆盖范围和可扩展性不断扩大,任何潜在的冲突都可能造成广泛的损害。美国证券交易委员会提出规则,要求公司识别和评估因使用此类技术而产生的潜在利益冲突,并采取必要措施消除或减轻其影响。
加里·詹斯勒(GaryGensler)谈论人工智能时代保护投资者
美国证券交易委员会(SEC)主席加里·詹斯勒(GaryGensler)强调了预测数据分析和人工智能在现代的变革潜力。他认为,拟议的法规将有助于保护投资者免受技术工具与投资者利益之间冲突的影响。
拟议的规则还规定,公司应开发适合其特定技术的风险管理工具。此外,他们必须保存全面的法规记录并制定书面政策,以确保遵守新规则。
最近的数据凸显出金融公司越来越依赖人工智能来获取收益。值得注意的是,许多交易者认为ChatGPT这种复杂的语言合成工具是值得信赖的财务建议来源。
修改互联网投资顾问的法规
除了利益冲突提案外,美国证券交易委员会还提出了修正案,以使专门提供在线服务的投资顾问的法规现代化。根据拟议的变更,使用互联网顾问注册规则的受监管方必须维护一个可操作的交互式网站,并向多个客户提供持续的数字咨询服务。
拟议的修正案还寻求消除现行规则中的“最低限度例外”,这意味着互联网投资顾问必须仅通过可操作的交互式网站向所有客户提供建议。
回顾2002年以来的变化,Gensler指出需要调整法规以适应现代技术,并提高委员会对注册投资顾问的监督效率。
这两项提案现已在《联邦公报》上发布后60天内公开征求公众意见。SEC的举措强调了不断变化的金融格局以及不断更新法规与技术进步的必要性。目的是在人工智能和预测分析时代保护投资者并维护金融市场的完整性。
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