SEC:SEC对Binance、Coinbase诉讼之间的“根本区别”

作者：

时间：1900/1/1 0:00:00

作者：KatherineRoss，来源：blockworks编译：金色财经，善欧巴

美国证券交易委员会在24小时内对币安和Coinbase提起了严厉的诉讼，但它们的内容似乎依赖于明显不同的法律论点。

美国证券监管机构还必须根据这两家加密货币交易所的复杂结构来调整其法律立场。

SEC声称Coinbase及其控股公司违反了五项法律，而币安的诉讼声称有13项违规。除了币安外，SEC律师还将首席执行官赵长鹏列为被告，以及BAMTradingServices和BAMManagementUSHoldings。

纽约律师事务所Seward&Kissel的合伙人菲利普·穆斯塔基斯(PhilipMoustakis)告诉Blockworks，这两个案件的“根本区别”在于，证券交易委员会将Coinbase的案件视为“纯粹的注册违规案件”。

Zhu Su：美SEC去年阻止的Coinbase Lend实际上挽救了Coinbase:12月28日消息，三箭资本联合创始人Zhu Su发推文称，美国证券交易委员会去年不让 Coinbase 推出 Coinbase Lend，实际上挽救了 Coinbase 的整个业务，这可能是他们现在与其他人处境不同的唯一原因。

2021年9月，Coinbase发布博客文章解释称不知为什么收到美 SEC 的民事诉讼提醒，SEC 则称 Coinbase Lend 不符合证券条件，也不是投资合同或票据，仅是用户借出其 USDC 来赚取利息。但 SEC 还是认为这是一种证券，并打算对其提起诉讼。Coinbase随后放弃启动其加密借贷项目。

?[2022/12/28 22:12:47]

与此同时，SEC对币安的诉讼在周一提起，早于监管机构对Coinbase的行动，其中包含一些更复杂的指控，可能导致更重大的后果。

领导发起Ripple诉讼的SEC执行主管将于本月离职:金色财经报道，美国证券交易委员会周二宣布，该机构代理执行主管Marc Berger将于本月离职。SEC表示，Berger领导了该机构对Telegram ICO的起诉，以及针对Ripple Labs的未注册证券诉讼的发起。SEC表示，在Berger任职期间，执法人员为加密货币欺诈的受害者寻求了“有意义的救济”。[2021/1/13 16:00:57]

Moustakis说：“币安的诉讼除了注册违规之外，还包括欺诈、市场操纵、混合投资者资金、转移投资资金等指控。因此，它们是不同的案件。”

Coinbase的首席执行官布莱恩·阿姆斯特朗在周二下午的一条推文中也明确表示这两个案件是不同的。

阿姆斯特朗在推文中写道：“如果不是很明显的话，Coinbase的诉讼与其他诉讼非常不同-我们面临的指控完全集中在什么是证券或什么不是证券的问题上。我们对我们的事实和法律充满信心。”

美国SEC专员：央行数字货币存在信任和隐私问题:美国证券交易委员会（SEC）专员、加密妈妈Hester Peirce 表示，央行数字货币也存在着信任和隐私问题，稳定币对监管者构成了一个有趣的挑战。

Peirce 表示，数字货币需要考虑隐私问题。这对于一个社会来说是一个非常重要的问题，因为人们对监控交易的政府或其他任何人都不感到真正满意。

Peirce 还表示，稳定币提出了一些有趣的法律问题。我们不仅要考虑它们是否是证券，至少在美国，我们必须考虑它们与我们证券法的其他部分如何互动。

据报道，Peirce 将在6月结束其 SEC 任期。（Cointelegraph）[2020/4/29]

币安和Coinbase都对各自的诉讼提出了反驳。

币安在一份声明中告诉Blockworks说：“我们对SEC的指控表示不同意。”该交易所还否认其“作为未注册的证券交易所运营或非法提供和出售证券，包括通过提供BNB或BUSD法币支持的稳定币。”

声音 | 美国SEC委员：比特币ETF批准仍需要数天到数年:据CCN报道，近日在华盛顿特区举行的加密货币会议上，亲加密货币的美国证券交易委员会（SEC）委员Hester Peirce表示，比特币ETF的批准仍然存在不确定性，可能需要数天到数年。她正与SEC就批准基于比特币的ETF努力工作，并说服更多的委员对数字资产持更加开放的态度。Peirce表示，投资者不应该等待SEC的裁决，因为可能还需要很长时间。但是她强调，加密行业的制度化将不可避免地发生，因为该资产类别周围的基础设施会随着时间的推移而加强。[2018/12/6]

SEC对Binance、Coinbase采取的最新行动

今年币安和Coinbase都面临了美国的法律诉讼。Coinbase目前与SEC陷入了一场法律纠纷，自三月份收到Wells通知后就开始了这场争斗。

Coinbase随后对SEC提起了诉讼，要求明确解释。当法庭要求SEC作出回应时，SEC表示：“对Coinbase所寻求的可能对加密资产和证券市场产生广泛影响的重大变革进行研究需要时间。”

动态 | SEC与律师事务所Blakemore Fallon联合成立区块链咨询公司:据EconoTimes消息，美国证券交易委员会（SEC）与律师事务所Blakemore Fallon联合成立区块链咨询公司Ketsal Consulting，旨在为全球区块链市场的参与者提供应对快速发展的法律和监管环境所需的战略指导。Blakemore Fallon在国内和国际区块链监管框架中引入了一些专业知识，其创始人推动了创新的融资方式，帮助机构投资者进入该行业，并帮助起草和解释对区块链客户重要的关键法规。[2018/7/17]

币安在3月27日遭到商品期货交易委员会的起诉，CFTC直接点名赵长鹏和前首席合规官SamuelLim。

这项诉讼称该交易所非法地为美国客户提供了“涉及数字资产的期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易”的交易平台。

以下是美国证券交易委员会最近的诉讼之间的差异和相似之处。

Coinbase

Coinbase的诉讼：

在对Coinbase的诉讼中，SEC指控Coinbase未经注册运营交易所，并提供未注册的证券。

这份101页的文件主要关注13个所谓的证券：SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO。

尽管其中几个与币安的诉讼中列出的重叠，但SEC在这两个法律行动中详细阐述了其将加密资产视为证券的论点。

例如，Polygon的原生代币MATIC在诉讼中被提及，SEC引用了该协议创始人SandeepNailwal在2021年发表的一条推文作为证据，称“Polygon的创始人继续通过各种社交媒体宣传该平台”。

诉讼中的两个主要指控与SEC对币安的计划非常接近。对两家交易所的质押服务的定位也非常相似。

以下是SEC在Coinbase诉讼中列举的具体违规行为：

《证券交易法》第5条规定，Coinbase符合交易所的标准，并“未注册为全国证券交易所就进行了证券交易或报告此类交易”。

《证券交易法》第15(a)条规定，Coinbase“是经纪人，利用邮件、州际贸易手段和工具，进行证券交易，或引诱或试图引诱购买或出售证券，而未注册为经纪人，也未被豁免注册”。

《交易所法》第17A(b)条：Coinbase据称在未按《交易所法》要求注册的情况下执行了“与证券相关的清算机构的职能”。

该诉讼声称，作为Coinbase背后的控股公司，CGI违反了《交易所法》第5条、第15(a)条和第17A(b)条的规定。

Coinbase通过质押计划销售未注册的证券，涉嫌违反了《证券法》第5(a)条和5(c)条。

Binance

在币安的诉讼中，与Coinbase类似，币安美国的质押计划也成为SEC关注的焦点。

诉讼声称：“自2017年以来，币安和BAMTrading通过非法进行未注册的证券发行和销售，违反了联邦证券法，针对美国投资者进行了违规行为-在币安的情况下，是对BNB、BUSD、币安的‘BNBVault’和‘SimpleEarn’计划的发行和销售，以及对BAMTrading的质押作为服务计划的发行和销售。”

SEC声称，币安和BAMTrading“从事并继续从事未注册的加密资产证券的发行和销售”。

币安的原生代币BNB和BUSD，以及SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI等其他10个代币受到了调查的目标。

但是，币安的诉讼主要针对所谓的内部欺诈。

文件声称：“赵长鹏指示币安协助某些高价值的美国客户规避这些控制，并秘密地这样做，因为正如赵长鹏本人所承认的那样，币安不想对这些行动‘负责’。”

诉讼还引用了多名未具名的高管，包括一位据称表示：“兄弟，我们正在美国运营一家他妈的未经许可的证券交易所。”

他们还表示，“我们不希望.com受到任何监管。”

以下是SEC在币安诉讼中列举的具体违规行为：

针对币安未注册销售BNB的《证券法》第5(a)条和5(c)条的违规行为。

再次针对币安未注册销售BUSD的《证券法》第5(a)条和5(c)条的违规行为。

币安还涉嫌违反《证券法》第5(a)条和5(c)条，因其销售SimpleEarn和BNBVault。

针对BAMTrading的质押计划，违反了《证券法》第5(a)条和5(c)条。

币安.com未按《交易所法》第5条注册为交易所。