ASP:二十个要点：简单看懂香港最新加密货币咨询文件

吴文谦，现为TKX资本的合规合伙人，香港特别行政区高等法院执业律师。他曾领导火币和OKX加密交易所法律和合规职能，并为累计筹集超过2亿美元的加密项目和加密基金提供咨询。

2月20日香港证监会就有关监管虚拟资产交易平台的建议展开咨询。

咨询文件下载：

https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/doc?refNo=23CP1

要点:

BTT 市值排名跃升至前二十，24小时涨幅高达24.19%:据coinmarketcap网站数据显示，BTT 市值排名跃升至前二十，24小时涨幅高达24.19%，现报0.00674美金。BitTorrent协议是世界上最大的去中心化协议，拥有超过10亿用户。BitTorrent公司发明并维护了BitTorrent协议，虽然BitTorrent软件有诸多实现形式，BitTorrent和μTorrent（通常称为“utorrent”）仍然是最受欢迎的两种。BitTorrent协议与波场TRON区块链协议达成战略合作伙伴关系，两者的合作使波场协议成为最大的去中心化生态系统，它也使BitTorrent协议成为世界上最大的分布式应用程序。波场TRON在2018年7月24日完成了对P2P下载网络BitTorrent及其旗下所有产品的收购。[2021/4/3 19:42:32]

背景

Gate.io 理财宝第二十一期BTC锁仓理财中午12点开抢:据官方公告，Gate.io “天天理财” 第二十一期BTC锁仓理财将于今日中午12点开启，锁仓7天，JGN持仓计划2号今日14点开启，锁仓7天，DeFi流动性挖矿赚USDG（7天）仅剩1天结束。两大专区含各大主流币种与热门币种理财项目。[2020/11/1 11:21:40]

1.《2022年打击及恐怖分子资金筹集条例草案》于2022年12月8日通过。

2.根据新法案，所有在香港从事业务的虚拟资产服务提供商，如虚拟资产交易平台，将需要由证监会许可和监管。

3.根据法案，虚拟资产服务是指在提供服务期间，运营虚拟资产交易所：提供出售或购买虚拟资产的服务；或介绍他人完成虚拟资产的销售或购买；以及VASP持有客户资金或客户虚拟资产。

Gate.io “天天理财”第二十期DeFi流动性挖矿赚USDG明日开启:据官方公告，Gate.io 将于10月31日（明日）中午12:00上线《Gate.io“天天理财” 第二十期DeFi流动性挖矿赚USDG（7天）》，总额度为100万USDG，锁仓期限7天。手机App用户可在行情页面选择“理财宝”按钮参与，手机浏览器和电脑Web用户点击“理财”-“理财宝”参与。[2020/10/30 11:14:37]

4.VASP主要涵盖中心化虚拟资产交易所。它也可能涵盖具有托管功能的OTC平台。但P2P交易或DeFi协议不在考虑范围之内。

过渡期

5.证监会建议，为在香港运营的现有VASP，提供12个月的过渡期。

二十国集团能源部长会议公报正式出炉 将组建专门小组协调各国能源政策:当地时间11日凌晨，二十国集团轮值主席国沙特能源部正式发布二十国集团能源部长会议公报。二十国集团将建立短期任务小组，负责制定协调一致应对措施，同时将根据需要提出政策建议。该小组将对二十国集团所有成员国开放，在沙特担任二十国集团轮值主席国期间与有关国际组织合作，并定期向成员国能源部长提交评估报告。与会各国同意继续开展密切合作，确定将在9月再次举行能源部长会议，并随时准备在必要时召开紧急会议。[2020/4/11]

6.在2023年6月1日之前在香港运营的VASP，可以在此过渡期继续运营。符合因素包括：

a)在香港注册

b)有在香港的实体办公室

c)香港的员工主要管理和控制

d)在香港有相当多的客户和交易活动

7.现有的VASP，如需获得VASP牌照，应于2024年2月29日前提交申请。

证监会提出的要求

8.需要设有不低于五百万港元的注资资本，并保有不低于12个月经营费用的流动资产。

9.证监会建议允许散户投资者使用已取得牌照的VASP，但VASP必须考虑投资者的风险容忍度，并可以限制投资者对虚拟资产的曝露。

10.对于客户资产的保管–所有客户的资金及虚拟资产必须由VASP的子公司持有。现时的要求是热钱包保管不得超过2%，且种子及私钥必须存放于香港。

11.VASP将会在上币前进行尽职调查，其考虑的标准包括代币专案团队的背景、代币的监管状态、流动性、安全基础设施等。然而，散户投资者只能投资于“大市值”虚拟资产。除此之外，还有以下的尽职调查要求：

a)智能合约审计

b)律师的法律意见确认该代币不属于“证券”的定义

12.证监会理解，要获得保险以覆盖客户存储在热钱包和冷钱包的虚拟资产存在实际困难。证监会建议同意补偿安排，以弥补投资者的损失，如黑客事件的损失。

13.VASP不得提供或交易虚拟资产期货合约或衍生品。

14.对VASP来说，提议取消之前的股权代币相关要求。

15.证监会要求VASP执行“转账规则”要求，即VASP应记录发送虚拟资产给其客户和从其客户接收虚拟资产的人的身份，并且与其他司法管辖区的VASP交换客户信息。

16.证监会提议VASP不应向客户提供算法交易服务或“质押”/“赚取”服务。

旧虚拟资产交易平台和新VASP制度

17.证监会强调，旧型虚拟资产交易平台牌照是用于监管证券代币交易，而新型VASP牌照制度则是用于监管非证券代币交易。如果一个交易平台希望同时交易证券代币和非证券代币，它们应同时申请两种牌照。

责任官要求

18.VASP需要至少有2名责任官来担任VASP的行政董事。其中至少有1名责任官必须居住在香港。其他关键雇员包括合规官、报告官、管理人员。

19.RO的要求包括：

a)合格而且得当的要求

b)无犯罪记录，未受任何专业或监管机构的禁止，未被法院从董事职位中撤职，不是破产公司的董事

c)通过香港证券及投资学会1及2级考试

d)虚拟资产行业经验

e)每年至少要求12小时的持续专业培训

外部评估报告要求

20.证监会还要求所有VASP牌照申请者在提交牌照前和批准原则后获得2份独立的评估报告。要评估的主要领域包括：

(a)治理和人员配备；

(b)代币准入；

(c)虚拟资产托管；

(d)KYC、AML/CFT；

(e)市场监控；

(f)风险管理；

(g)网络安全。

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