BIN:Robinhood加密部门因反调查预计将支付 3000 万美元罚款

根据最近提交的S-1文件，在纽约金融服务部(NYDFS)对其财务合规性和网络安全进行调查后，Robinhood的加密部门预计将支付3000万美元的罚款。

该公司表示：“RobinhoodCrypto和纽约金融服务部已就这些指控原则上达成和解，但须以最终文件为准，除其他外，RobinhoodCrypto预计将支付一笔金钱罚款3000万美元，并聘请一名监察员”。

Robinhood Q4加密货币业务收入环比减少24%至3900万美元:2月9日消息，美股经纪商Robinhood报告称，第四季度加密货币业务收入环比减少24%至3900万美元，较第三季度的5100万美元下降24%。Robinhood指出，在其基于Polygon的Web3钱包的测试版于9月发布后，其Robinhood加密钱包在2022年向超过100万候补用户推出。

总体而言，Robinhood第四季度调整后每股亏损19美分，高于分析师普遍预期的每股亏损15美分，营收为3.8亿美元，低于分析师预估的3.96亿美元。周三盘后交易中，Robinhood的股价上涨约3%至10.80美元。股价今年迄今上涨约30%，但比去年下跌21%。[2023/2/9 11:56:10]

总部位于加利福尼亚州的Robinhood在本月早些时候提交上市文件时首次披露了这项调查，该公司当时告诉投资者，与NYDFS的拟议和解将要求RobinhoodCrypto聘请一名监督员并支付至少1000万美元的罚款。

BlockFi起诉SBF并要求没收其在Robinhood价值5.75亿美元的股份:11月29日消息，据外媒报道，在申请第11章破产保护仅几个小时后，加密货币贷款机构BlockFi就在美国新泽西州法院起诉了FTX前首席执行官Sam Bankman-Fried（SBF），要求没收他在股票和交易应用程序Robinhood中价值5.75亿美元的股份。据称SBF在本月早些时候以其旗下Emergent Fidelity Technologies公司的名义将Robinhood股票作为抵押品，为一名未具名借款人的支付义务提供担保。

此前5月份消息，SBF购入Robinhood 7.6%的股份，成为Robinhood第三大股东。昨日消息，BlockFi正式申请破产，债权人超10万，资产和负债均在10亿至100亿美元区间。（英国《金融时报》）[2022/11/29 21:08:46]

2020年7月，纽约金融服务部表示，Robinhood的加密部门有许多“需要注意的事项”，主要集中在反和网络安全相关问题上。

Jay-Z旗下公司投资数字货币免费交易服务提供商Robinhood:去年3月，说唱巨星Jay-Z宣布其Roc Nation商业帝国创建Arrive公司，用于投资有前景的初创企业。近日Arrive宣布投资证券交易APP Robinhood。自1月26日起，Robinhood宣布将在美国多个州免费提供数字货币交易服务，截止至1月30日，Robinhood上有超过100万用户等待获批以交易BTC、ETH等数字货币。[2018/2/11]

纽约金融服务局消费者保护和金融执法部门随后的一项调查发现，Robinhood涉嫌违反反和纽约银行法的要求，包括未能维持和认证合规的反计划。

文件称，其他违规行为包括网络安全和虚拟货币要求，“包括我们在风险评估方面的政策和程序存在某些缺陷，缺乏足够的事件应对和业务连续性计划，以及我们的应用程序开发安全方面的缺陷。”

这并不是Robinhood第一笔与其业务运营相关的数百万美元罚款。去年12月，该公司同意支付6,500万美元与SEC达成和解，原因是该公司在收入来源方面误导客户，并未能履行其为客户执行最佳交易的义务。

今年6月，Robinhood同意向FINRA支付7000万美元罚款，以解决关于该公司误导数百万客户、批准不合格交易者进行高风险策略以及没有监管导致数百万人无法交易的指控。

Robinhood被勒令支付的一次性罚款总额为1.65亿美元，占该公司第一季度5.22亿美元营收的32%。

图片来源：网络

作者：AmyLiu

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