HOO:Robinhood已提交上市所需S-1文件，并就加密交易问题与监管部门「原则性和解」

律动BlockBeats消息，7月2日，加密友好型券商平台Robinhood已向美国证券交易委员会(SEC)提交了S-1文件，为其上市做进一步准备。

S-1文件详细描述了该公司的显著财务表现。截至3月31日，Robinhood2021年前三个月营收为5.22亿美元，同比增长245%。

花旗银行已将Robinhood评级从买入下调至中性:金色财经报道，花旗银行已将Robinhood评级从买入下调至中性，并将其目标价从11美元下调至10美元。

花旗指出，Robinhood面临潜在风险，包括：美国证券交易委员会即将出台的市场结构提案、股市谨慎前景、以及FTX破产对加密货币交易收入的影响。花旗预计Robinhood的交易收入在2022年下降超过50%之后，2023年将继续下降超过50%。（CoinDesk）[2022/12/13 21:42:05]

Robinhood写到，「在截至2021年3月31日，在过去三个月里，我们总收入的17%来自加密货币交易收入，而在截至2020年12月31日的前三个月里，这一比例仅为4%。虽然我们目前支持7种加密货币的交易组合，但在截至2021年前三个月里，我们加密货币交易收入的34%来自狗狗币，而在截至2020年12月31日前三个月里，这一比例为4%。」

OpenSea 任命Brian Roberts为首席财务官，或为上市做准备:金色财经报道，全球最大的NFT市场OpenSea已任命 Brian Roberts 为其首位首席财务官。Roberts此前担任拼车应用 Lyft 的首席财务官，他拥有丰富的经验。虽然Roberts向彭博社承认，他对加密行业的经验并不丰富，但他很快就分享了为该平台筹集更多资金的意图。Roberts还表示，OpenSea 首次公开募股 IPO 可能很快就会发生。这仅仅意味着，该公司可能会首次在证券交易所向公众出售其股权。

事实上，在这一点上，IPO 似乎是不可避免的。Roberts表示，考虑到 NFT 平台的大规模增长，“如果不考虑将其公开，那就太愚蠢了。（彭博社）[2021/12/7 12:56:04]

S-1还详细介绍了Robinhood加密交易部门和纽约州金融服务部门达成的「原则性和解」。

消息人士：美股经纪商Robinhood将选择在纳斯达克上市:据CNBC报道，消息人士称美股经纪商Robinhood最终将选择在纳斯达克上市，该公司目前尚未正式提交上市申请，目前尚不清楚Robinhood是选择了直接上市还是传统的IPO。对此，纳斯达克和Robinhood均拒绝置评。[2021/3/6 18:20:29]

如文件所述:

「2020年7月24日，纽约金融服务管理局(NYDFS)发布了一份对RHC的审查报告，指出了一些「需要注意的事项」，主要集中在反和网络安全相关问题上。该事件随后被提交给纽约金融服务管理局的消费者保护和金融执法司进行调查。

2021年3月，NYDFS通知RHC某些涉嫌违反适用

(i)反和纽约银行法要求(第417部分，第504部分和第44条银行法)的行为，包括未能维持和证明合规的反计划，

(ii)RHC与NYDFS监管协议下的通知条款，以及

(iii)网络安全和虚拟货币(第500部分和第200部分)要求，包括我们的政策和程序中有关风险评估的某些缺陷，缺乏适当的事件响应和业务连续性计划，以及我们的应用程序开发安全方面的缺陷。」

根据这份文件，「RHC和NYDFS已经就这些指控达成了原则性的和解，并将提交最终文件，与此相关，RHC将支付罚金并聘请一名监督员。」

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