ABS:或被判定为证券 NBA Top Shot精彩时刻NFT面临监管“拷问”

撰文：Nancy

继美国监管机构向质押、稳定币等加密业务挥起监管大棒后，NFT项目也面临着证券认定的“灵魂拷问”。近日，美国联邦法官在应用豪威测试后指出，DapperLabs旗下NBATopShot的“精彩时刻系列NFT”符合被视为证券的要求。目前，DapperLabs尚未对此事发表置评。

美国联邦法官或判定NBATopShot为证券

美国联邦地区法院最新裁定认为，在应用豪威测试后，NBATopShotNFT可能符合证券定义。法庭文件显示，美国联邦法官VictorMarrero指控该公司违反了《证券法》第5条和第12条，在没有适用于其他投资合同的标准注册和披露的情况下出售NBATopShot“精彩时刻NFT”。

根据裁定，虽然DapperLabs的代币FLOW本身不一定是证券，但“对于所讨论的方案的整体来说是必要的”。原告声称，如果没有FLOW代币，FLOW区块链上的任何交易都无法验证。事实上，Flow采用POS机制需要FLOW为其提供动力并激励矿工验证交易。

BitMEX创始人：上周末卖家或被强制触发止损，预计会有更多的BTC与ETH被强制出售:6月20日消息，BitMEX创始人Arthur hayes今日发推文称：“数据显示Purpose比特币ETF在周五收盘时卖出24500枚BTC，我不确定他们是如何赎回的，但在短时间大量实物比特币被售出。上周末虽然法币通道关闭但成交量很大，比特币跌至17600的低点，较周五下跌近20%。似乎卖家被强制触发了止损。在卖家抛售他们的筹码后，流动比率（MRKT）在低成交量下迅速反弹。考虑到加密贷方的风险管理状况不佳以及贷款条款过于宽松，预计会有更多的BTC与ETH被强制出售。”[2022/6/20 4:39:49]

而VictorMarrero引用了美国证券交易委员会对KikInteractive、Telegram的诉讼，以及美国司法部对MaksimZaslavskiy的案件作为参考案例，认为DapperLabs控制着Flow区块链以及“精彩时刻NFT”在交易平台的销售和交易，这部分筹集到资金被用于开发和维持FLOW的价值。

赎回重压之下 全球最大的主权财富基金或被迫变卖资产:挪威规模达9500亿美元的主权财富基金，同时也是全球规模最大的主权财富基金，因面临政府赎回资金压力而准备史无前例地出售资产。这次新冠病大流行引发的危机，对这家投资巨头的影响与2008年大萧条时截然不同。当时，挪威的这家财富基金趁着全球抛售之机而抄底股市。但这次，该基金可能需要将其债券投资组合的相当大一部分出售。挪威面临着半个世纪以来最严重的经济冲击。随着石油收入急剧下降，挪威政府用于对抗危机的收入大大减少，这意味着挪威政府将需要从财富基金中历史性赎回资金来维持支出。[2020/3/31]

政策 | 国常会通过专利法修正案草案 区块链技术解决版权权属或被肯定:据财联社消息，国务院总理李克强12月5日主持召开国务院常务会议，通过《中华人民共和国专利法修正案（草案）》，有效保护产权，有力打击侵权。

公司方面，安妮股份：率先在版权服务领域应用区块链技术，公司旗下数字版权服务平台“版权家”利用区块链技术解决了海量版权权属确认问题，化解互联网时代版权侵权乱象。[2018/12/5]

与此同时，在是否存在利益预期上，Marrero认为，DapperLabs在一些推广NFT的推文上使用了表情符号，暗示了这些资产将增值。不过，他也指出，该裁决只适用于“精彩时刻NFT”，可能不适用于其他NFT，所有公司提供或出售的NFT并非都构成了证券，需要根据具体情况作出判断。

实际上，此裁决源自2021年5月DapperLabs及CEORohamGharegozlou在纽约被提起诉讼。彼时，名为“JeeunFriel”的NBATopShot用户起诉DapperLabs及RohamGharegozlou，指控其出售的NFT实质上是一种未注册的证券，原告指控DapperLabs应当在美国证券交易委员会注册，但后者并没有这么做。另外，原告还指控该公司利用NBATopShot故意阻止收藏家提取资金“长达数月”，以人为地支撑平台的市场价值。当然，这些控告仅基于原告的“个人认知”。

区块链技术或被用来打击非法捕捞:赛迪网今日发文称，传统中金鱼的买卖目前要么被纸质记录追踪，要么根本没有记录。现在渔民可以通过射频识别(RFID)电子标签和扫描在区块链上登记他们所捕获的鱼。据悉，2018年1月，世界自然基金会(WWF)公布了“区块链供应链可追溯项目”(Blockchain Supply Chain Traceability Project)。通过这个项目，世界自然基金会及其合作伙伴可通过在区块链上记录供应链上的每一个环节来打击非法捕捞金鱼。[2018/3/6]

虽然RohamGharegozlou曾驳回了诉讼，并主张其NFT并非证券，因其价值并非来自于任何外部投资，但法官并不认同此说法，这也意味着此次裁决可能为DapperLabs的集体诉讼开了“绿灯”。目前，DapperLabs尚有三周时间来回应诉讼。

作为热门的NFT项目，NBATopShot不仅得到NBA官方授权，并获得众多传奇球星的背书，还斩获了超高融资金额。Cryptoslam数据显示，截至2月23日，NBATopShot的成交总额超10.5亿美元，买家数量超44.8万。

一旦NBATopShot成为首例因“出售未注册证券”而被成功诉讼的NFT项目，那么将对行业产生重大影响。

NFT监管审查步伐加快

随着NFT市场规模与日俱增，覆盖的用户群体日益广泛，其风险性被愈发重视，但目前监管仍处于探索阶段。那么，除了NBATopShot外，还有不少NFT项目/高管被调查和起诉。例如：

YugaLabs

2022年10月，美国SEC针对YugaLabs旗下部分NFT系列是否与股票类似、是否需要遵循相同的披露规则，以及ApeCoin是否属于证券、其分配是否违反联邦法律的问题展开调查。不过YugaLabs没有被指控有不当行为，SEC的调查并不意味着将起诉该公司。

相关阅读：从YugaLabs被调查说起，什么样的NFT会被认为是证券？

OpenSea

2022年8月，纽约南区联邦检察官DamianWilliams联邦调查局纽约外地办事处助理主管MichaelJ.Driscoll宣布起诉OpenSea前产品负责人NateChastain，涉及与NFT内幕交易计划有关的电汇欺诈和，通过使用有关将在OpenSea主页上展示哪些NFT的机密信息来获取个人经济利益。

不过，由于不确定NFT是否构成证券，美国司法部对他提出了电汇欺诈指控。如果Chastain被控的电汇欺诈罪和罪成立，每项罪名最高可判处20年监禁。

此外，JustinBieber、SnoopDogg、StephenCurry、KevinHart、Madonna等名人也因宣传BoredApeYachtClub而被起诉。NFT相关起诉案件的增多意味着NFT已加速被美国监管机构列入监管范围。其实，早在去年3月，SEC将就开始审查NFT创建者以及提供NFT交易的加密交易所是否违反监管规定，并已向某些NFT创建者和加密货币交易平台发出传票，并重点调查碎片化NFT。而SEC委员HesterPeirce还警告称，监管模糊意味着NFT项目必须“非常小心”。

而在今日，美国纽约州总检察长LetitiaJames起诉了加密交易所CoinEx，称其未在纽约州注册的情况下出售商品和证券。从这家起源于国内的非头部交易所被指控来看，即便是非美项目，如果存在美国投资者的情况也难免会被美国长臂管辖所监管。

这也意味着，随着监管收紧，未来所有NFT创建者在项目发行前均须考虑是否“符合监管规定”，而对于现有NFT项目则需考虑如何提高业务合规水平从而降低被起诉风险。

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