ChoateHall&StewartLLP的律师表示:“在当前的监管环境下,诉讼和执法活动可能会加速,而且可能以不可预测的方式加速。”
据ChoateHall&StewartLLP的律师称,围绕加密货币的监管不确定性已经为加密货币相关诉讼和执法的增长创造了一个“肥沃的环境”。
在6月28日Law360上发表的一篇分析文章中,来自ChoateHall&StewartLLP的律师,包括MikeGass、DianaLloyd和AlexBevans指出,越来越多的证据表明,“现有法律的新型应用”正在被用于对加密货币的用户和投资者进行诉讼,并预测这一趋势只会随着时间的推移而加速:
法律专家:SEC针对Coinbase的论据不是特别有力:金色财经报道,美国证券交易委员会 (SEC)在7月7日致法官的一封信中预览了其计划针对Coinbase的论据。加密货币律师James Murphy在推特上表示,SEC针对Coinbase的论据很薄弱,因为它在信中引用了SEC诉LBRY等案件。在SEC于2022年11月胜诉的案件中,代币发行商LBRY被指控以未注册证券的形式提供加密货币。所引用案件的法官并未裁定在二级平台上交易的代币是证券。因此,Murphy认为,该案并不能充分支持SEC的论点。美国证券交易委员会依赖于康涅狄格州针对代币发行商提起的不适用案件,而不是针对二级交易平台。
Murphy补充说,监管机构在全面简报期间可能会提出更好的案例法,但这并不是实力的标志。[2023/7/9 22:27:12]
高市值,加上广泛讨论的监管不确定性,为诉讼和执法的增长创造了沃土。
法律专家:针对Dapper违反证券法的指控而提起的诉讼,法官的判决是一个非常好的决定:金色财经报道,Dapper 试图驳回针对该公司在提供 NBA Top Shot NFT Moments 时违反证券法的指控而提起的诉讼。曼哈顿联邦法官 Victor Marrero 驳回了 Dapper 的驳回动议,因为他发现将 Top Shot NFT 标记为证券的论点是合理的,这在这项新技术中尚属首次。
区块链领域法律专家 Jeremy Goldman 表示,对于大多数使用公共区块链铸造 NFT 并允许他们的 NFT 在市场上进行交易的人来说,我认为这实际上是一个非常好的决定。法院的判决实际上可能对更广泛的 NFT 市场来说是个好兆头,因为 Marrero 法官强调 Dapper Labs 的 Flow 区块链是一个“私有”网络。法官说,Top Shot NFT 可能是证券,不仅因为 Dapper Labs 创造了它们,还因为该公司建立了 NFT 赖以推出的 Flow 区块链。[2023/2/25 12:29:11]
律师们列举了一些案例作为例子,包括一名美国公民因使用加密货币违反制裁而被起诉,美国SEC近年来提起的几起诉讼,以及越来越多的集体诉讼和私人诉讼。
法律专家称尼日利亚的加密行业需要“明确的指导方针”:金色财经报道,尼日利亚当局已被告知需要考虑升级该国的加密货币监管指导方针,因为目前的法规与当地的现实不符。据法律专家称,尼日利亚人对加密货币的兴趣日益浓厚,这意味着该国需要为该行业制定“明确的指导方针”。
法律专家敦促尼日利亚当局考虑升级该国的加密货币监管准则。这些专家认为,这种升级是必要的,因为尼日利亚人在很大程度上忽视了当前试图扼杀加密货币贸易或投资的法规。(Bitcoin.com)[2022/9/8 13:17:00]
“加密货币交易平台和那些交易和使用加密货币的人必须认识到,在当前的监管环境下,诉讼和执法活动可能会加速,可能以不可预测的方式加速,”作者说。
今年5月,美国司法部(DOJ)通过美国哥伦比亚特区地区法院对一名未具名的美国公民发出了第一份刑事诉状,指控其使用加密货币违反了《国际紧急经济权力法》(IEEPA)规定的制裁。
该事务所负责复杂审判和上诉业务的联合主席MikeGass以及其他律师表示,这表明“政府机构越来越愿意对使用新型货币违反旧法律的人进行刑事指控”。
如果说该案件是某种迹象的话,那就是这种趋势可能会加速。
律师们指出的其他诉讼包括美国SEC在2020年起诉XRP创建公司RippleLabsInc,以及在2021年起诉去中心化内容共享平台LBRY,两者都被指控以数字代币的形式提供未经注册的证券。
他们指出,最近,加密借贷平台BlockFi在2月份因未注册其零售加密借贷产品而被罚款1亿美元。
律师们表示,LBRY案件尤其“表明,美国SEC愿意像针对Ripple这样的大型项目一样,针对LBRY这样的小型项目。”
律师们还指出,研究发现,2019-2021年期间加密货币执法行动的数量比2013-2018年的总和还要多。
来源:CornerstoneResearch
展望未来,律师们认为美国SEC和司法部准备加大执法力度,并“可能愿意寻求新颖的理论”。
与加密货币相关的私人诉讼也没有停止的迹象。增加监管确定性可能有助于遏制诉讼浪潮,但目前尚不清楚这是否会很快发生。
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