原标题:美证监会主席暗示对公司债券和资产支持证券从严监管,仍称加密资产为“狂野西部”
相当于美版证监会的美国证券交易委员会掌门人GaryGensler,即将在9月14日周二以SEC主席的身份首次出席美国参议院银行委员会听证,提及多个他任下的“最高政策目标”。
在事先准备好的证词中,这位前高盛合伙人、曾在MIT开设加密货币课程的春季新上任主席称,自己对加密货币技术持“中性”态度,强调加密货币领域应加强投资者保护,还暗示希望对公司债券和资产支持证券进行更严格的监管。
他的讲稿提到,SEC关注的优先事项包括市场结构、预测数据分析、发行人及发行人披露、基金和投资管理等几大主题。他已要求SEC员工审查美国110万亿美元资本市场中的“五个基于市场结构的项目”:国债、非国债固定收益市场、股市、基于证券的掉期业务和加密资产市场。
美证交会执行主管:执法部门准备对未注册的加密平台采取行动:金色财经报道,美国证交会执行主管Grewal表示,对FTX的调查仍在进行中。执法部门准备对未注册的加密平台采取行动。[2022/12/14 21:42:47]
在“非国债固定收益市场”中,他要求SEC工作人员提出如何提高效率和透明度的建议,针对重点是11万亿美元规模的企业债券、4万亿美元规模的美国市政债券,以及由住房抵押贷款、车贷和信用卡贷款为支持的13万亿美元资产支持证券。他指出:
“这个市场对发行人非常重要,这几乎是美国经济中约10.5万亿美元商业银行贷款的2.5倍。”
声音 | 北美证券管理协会:加密货币可能是2020年投资者遇到的最大威胁:北美证券管理协会(NASAA)今天发布了年度金融产品清单,列出投资者在2020年可能遇到的五个主要威胁,包括本票,庞氏局,房地产投资,与加密货币相关的投资,基于社交媒体的投资计划。其中,加密货币热潮现象被列为其投资名单的首位。(FinanceMagnates)[2019/12/24]
在“加密资产市场”方面,GaryGensler提到,加密货币的大部分领域都“跨坐在投资者和消费者保护、防范非法活动、确保金融稳定等不同监管框架之上”,而不是“在监管框架之内运行”。他认为,从严监管是SEC即将推行的优先任务之一:
加拿大卑诗省参与北美证券管理协会打击欺诈性ICO的行动:加拿大卑诗省证券委员会(BCSC)今天宣布,将参与国际协作打击欺诈性ICO及加密货币相关投资产品的行动。这项工作由北美证券管理协会(NASAA)协调进行,BCSC是该协会的成员。作为北美证券管理协会“Operation Cryptosweep”行动的一部分,BCSC已经向12家离岸公司发出了信函,要求他们停止该活动。这些公司此前为其ICO做了广告,或允许卑诗省居民参与其ICO。BCSC上周还发布了一个警告,建议投资者在投资加密货币时要谨慎。[2018/5/23]
“目前,美国在加密资产金融、发行、交易或借贷方面没有足够的投资者保护。坦率地说,此时更像是‘狂野西部’或证券法颁布之前的旧世界。这种资产类别在某些应用中充斥着欺诈、和滥用。我们可以做得更好。”
美证监会突击审查涉区块链上市公司,多只“妖股”全线下跌:之前,美国多家上市公司因披露将进军区块链或数字货币行业计划后,股价在短短数日内实现数倍甚至数十倍的增长,从而引发美国证监会(SEC)的高度关注。据外媒报道,美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿(JayClayton)在昨日举行的一场公开研讨会上表示,正在对那些以区块链技术为噱头进行大肆宣传,试图通过改变名称或商业进行融资的上市公司进行突击审查。受此消息影响,美股此前多只涉事“妖股”隔夜收盘大跌。[2018/1/23]
Gensler透露,SEC正与美国商品期货交易委员会CFTC,以及美联储、美国财政部、美国“银监会”货币监理署OCC和总统金融市场工作组的其他监管机构合作,以期提供更多加密资产的投资者保护,关注对象包括:加密代币的提供和销售、加密资产交易和借贷平、稳定币、提供加密资产或加密衍生品敞口的投资工具,以及加密资产托管。
他再次建议相关平台和项目与SEC约谈,并暗示加密资产交易平台上肯定有未注册的证券:
“许多平台上都有数十或数百个代币。虽然每个代币的法律地位取决于其自身事实和情况,但对50、100或1000个代币而言,任何给定平台上‘不存在证券’的可能性非常小。如果这些交易平台上有证券,他们必须按照法律规定向SEC注册,除非他们有资格获得豁免。
我认为加密货币技术已经、并将继续成为变革的催化剂,但如果技术处于监管框架之外,它们就不会持续很长时间。我相信SEC与CFTC等其他机构合作,可以在加密金融领域建立更强有力的监督和投资者保护。”
“许多平台上都有数十或数百个代币。虽然每个代币的法律地位取决于其自身事实和情况,但对50、100或1000个代币而言,任何给定平台上‘不存在证券’的可能性非常小。如果这些交易平台上有证券,他们必须按照法律规定向SEC注册,除非他们有资格获得豁免。
我认为加密货币技术已经、并将继续成为变革的催化剂,但如果技术处于监管框架之外,它们就不会持续很长时间。我相信SEC与CFTC等其他机构合作,可以在加密金融领域建立更强有力的监督和投资者保护。”
此外,SEC正在征求员工对加强SPAC投资披露的建议,Gensler称这一结构中固有的费用和潜在冲突很多,“应向投资者提供明确信息,以便他们更好地了解成本和风险”。
他还提到,SEC希望提高美国国债市场的韧性,可能会让那些美债平台在SEC登记。他还希望提高股票交易订单的竞争性,SEC正在筹备关于加快股票清算速度计划的草案等。
周一美股收盘前,比特币在24小时内跌近2.5%,交投4.46万美元一线。也有分析指出,GaryGensler对加密资产强监管的态度,也在暗示距离SEC正式批准合法合规的比特币ETF不远。Gensler曾在8月初表示,他期待SEC工作人员对加密货币ETF申请文件进行审查,“特别是如果这些文件仅限于芝加哥商交所CME交易的比特币期货”。
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