GENS:美SEC主席 Gary Gensler：任职的矛盾与平衡

比特币极简主义者GaryGensler，面对任前加密行业的遗留难题，偏左还是偏右？

2021年美国ASPEN安全论坛上，美国证券交易委员会(SEC)主席GaryGensler的发言在加密社区激起大量水花。

处于辩论声最中心的GaryGensler，是被拜登提名的美国SEC第33任主席，于今年4月份正式上任。

GaryGensler的一系列发言都在强调投资者保护的重要性，并释放出SEC将加强对加密货币领域监管的信号。GaryGensler的上任，寄托着加密行业长久以来的某些期待。

GaryGensler此前曾在麻省理工教授过区块链与加密货币课程，加密社区将其视为监管层「加密友好」的代表人物，早在2018年MIT公共区块链的课程上，他就已经对在座的学生提出了这样的建议：「所有人都应该去读一读比特币白皮书」。

千万不要低估他对加密货币的理解和研究。

MIT教授，令人惊艳的区块链思想

在金融领域，GaryGensler曾被称为「数一数二的智库型人物」。

Ripple CEO：美SEC起诉币安和Coinbase是为了分散他们在FTX问题上无所作为的注意力:金色财经报道，Ripple首席执行官Brad Garlinghouse在社交媒体发文称，如果你当初还不清楚，那么现在应该清楚了，大家都知道美国证券交易委员会主席Gary Gensler所谓“支持创新”的立场是虚假的，这也告诉我们，美国证券交易委员会之所以会Coinbase和币安发起诉讼，可能是希望分散人们对该机构在FTX问题上无所作为的注意力。[2023/6/7 21:21:26]

Gensler早期于高盛工作，后选择在联邦政府任职。1997至1999年，其任财政部金融市场的助理部长，1999至2001年，担任财政部负责国内金融的副部长。2009年至2014年初，GaryGensler在奥巴马任期内担任商品期货交易委员会第11任主席。

2016年，Gensler还担任过希拉里·克林顿总统竞选的首席财务官，同年，《》杂志将他列入了50位「改变美国的思想家和远见卓识者」名单。

在他的履历中，加密行业更关注的是GaryGensler另一个身份：麻省理工学院斯隆管理学院教授、MITMediaLab数字货币计划高级顾问，他曾以这个身份就区块链技术、数字货币、金融科技和公共政策进行研究和教学。

Ripple致函法官：美SEC未能就XRP合法性给出充分的公平警告:金色财经报道，Ripple与美国证券交易委员会（SEC）之间的法律斗争仍在继续展开，双方都提出了可能会影响简易判决的申请。在最新的更新中，美国辩护律师James Filan于3月3日在推特上表示，Ripple提交了一封信，以根据最近最高法院在一起案件中的判决来支持其公平通知辩护。

这封信是鉴于最近的一项裁决，该裁决限制了美国政府对未能披露其离岸银行账户的美国纳税人施加惩罚的权力。因此，Ripple强调了联邦法律对禁止的内容提供明确指导方针的重要性。

Ripple敦促美国地区法官Analisa Torres在做出判决时考虑上述法院裁决。Ripple坚持认为，这一裁决支持了其论点，即美国SEC未能就XRP的合法性给出充分的“公平警告”，该机构的行为对投资者和更广泛的加密货币行业产生了负面影响。（Finbold）[2023/3/5 12:43:30]

2018年秋季录制的公开课程「区块链与货币Blockchainandmoney」中，GaryGensler作为讲师，系统性地对区块链生态做出解读。

美国数字商会：美SEC针对Coinbase前员工的内幕交易案应被驳回:金色财经报道，在提交给法院的一份非当事人意见陈述中，总部位于美国的数字商会（Chamber of Digital Commerce）认为美国证券交易委员会（SEC）针对 Coinbase 前员工的内幕交易案应该被驳回，因为它代表了美国证券交易委员会执法监管运动的扩大，并试图将加密货币的二级市场交易定性为证券交易。数字商会强调美 SEC 侵入数字资产市场从未获得国会授权，并指出在最高法院的其他案件中，已裁定监管机构必须首先获得国会授权。[2023/2/23 12:24:52]

事实上，这份课程非常受欢迎，这些内容即便放在当下也并不过时。除了官方网站，该课程也被上传到了YouTube，目前第一堂课程的播放量已经超过了380万。

在麻省理工学院MIT的热门公开课中，除了计算机科学和Python编程语言,最热门的课程即为区块链。

美SEC对加密庞氏局Bitconnect的五名推广者提起诉讼:金色财经报道，美国证券交易委员会对五名个人提起诉讼，指控他们涉嫌推广2018年崩溃的加密庞氏局Bitconnect。[2021/5/29 22:54:23]

GaryGensler讲课举重若轻，修辞能力极强。这门课程的内容由浅入深，在课堂上，他谈到了比特币第一次用于购买Pizza，谈到了比特币与中央银行、商业银行的联系，还谈到了Dapp、ICO、定性与监管等等话题，涵盖区块链整个体系，受到了广泛认可。

在执教中，GaryGensler表明自己是一个「比特币中间派极简主义者」。

这个定位是比较客观的。长期以来，GaryGensler对于比特币的态度一直没有改变过，他并不吝啬于展示自己对于比特币和区块链的肯定。他认为，中本聪在2008年发起的区块链革命不仅仅是一种时尚，而是互联网未来的真正价值主张。

动态 | 美SEC要求ICOBox就非法代币销售向其支付超1600万美元罚款:1月10日消息，昨日，美国证券交易委员会（SEC）向加利福尼亚中央地方法院提交了一系列最新文件，其中包括对ICOBox及其创始人Nikolay Evdokimov的违约判决动议。此前去年9月，SEC指控ICOBox及其创始人Nikolay Evdokimov违反美国证券法进行代币销售，共计获利1460万美元。

根据拟议的判决动议，SEC要求ICOBox和Evdokimov共同支付1600多万美元的罚款，其中包括非法发行代币获利的1460万美元，外加民事处罚145万美元。在判决生效后的14天内，被告必须向SEC支付罚款（FinanceFeeds）[2020/1/10]

今年的ASPEN安全论坛上，GaryGensler再次为比特币正名，称其为「一直并且可能继续成为金融和货币领域变革的催化剂」。在定性上，GaryGensler多次认为比特币毫无疑问属于商品一类，并非证券。

作为SEC主席的GaryGensler则更为理性。

近日的公开发言中他再次重申了立场：「尽管我对该技术持中立态度，甚至被吸引，但是我对于投资者保护并不中立。如果有人想要投机，这是他们的选择，但是我们要承担保护这些投资者的角色。」

面对当下的区块链及加密货币行业，他在坚持技术中立的前提下，对通证发行、衍生品、借贷、DeFi等用户接触加密货币的方式表示忧虑，而有效的监管将会是快速处理这些问题最简方式。

上任前夕：加密史留给这个男人的三大难题

因GaryGensler在金融、区块链、数字货币等领域的从业经历丰富，并负责过2008年金融危机后监督有关衍生品的新规定的实施，不少加密行业关键性人物都对他今年的上任持乐观态度，同时期待着加密货币法规的制定、或者现有法规能有进一步的细化。

在如何判定Token的证券属性、是否加强交易所KYC、是否通过ETF这三个争论点上，GaryGensler似乎站在了解决这些问题的最前端。

Token属性是加密社区长期悬而未决的话题。

GaryGensler目前的主张与前SEC主席JayClayton观点高度一致，即「我见过的每一个ICO都是一种证券」。

他认为，Howey测试是足够清晰的、可以确定某种加密货币资产是否是证券的方法。现有加密市场中，大部分代币都可能是未注册的证券，没有做到必要的披露或市场监督。投资人购买代币的是为了预期的利润。

加有趣。「任何基于证券的产品都必须遵守贸易报告规则和其他法律，无论是证券代币、由证券支持的稳定价值代币，还是任何其他提供基础证券综合敞口的虚拟产品。这些平台，无论是去中心化的还是中心化的金融领域，都涉及证券法，必须在我们的证券制度内运作。」

在MIT的课程中，GaryGensler曾明确表示，以太坊在最初推出时可能是一种证券，但现在ETH可以充分去中心化，所以不会被视为证券。

但在近日的一次公开回应中，他回避了有关以太坊是否是证券的问题。

另一个极具争议性的话题是Ripple。在其过去的课程中，他介绍道，区块链和金融方面的大部分「问题」都是由XRP账本解决。

不过，SEC与Ripple之间的诉讼仍然长时间的难有进展。即便Ripple创始人多次公开表示愿意积极推动问题解决，XRP的证券定性之争仍然在来回拉扯。

目前，Gensler对比特币ETF也不予置评，多项ETF的申请审核在不断被延期，这与上届SEC保持一致。SEC对于对欺诈风险、比特币市场操控仍抱有疑虑。而Gensler近期的相关发言再次加剧了加密货币证券的定性之争。

GaryGensler的区块链美学

GaryGensler或许也更期待着技术与监管的某种平衡。

他坚持技术中立，在监管态度上总体理性严谨。主要担忧是通过加密货币问题，以及如何加强监管问题。?

近期的对外发言中，GaryGensler反复提到了监管政策对于区块链发展的重要性，并认为在区块链和数字货币正式纳入监管政策体制之前，区块链技术是无法体现真正的价值的。

GaryGensler认为，「将数字货币交易所纳入监管体系」，这比ETF、ICO等问题更加重要。

这种担忧不是没有道理的。今年上半年，数字货币行情的爆发让市场看到，社交媒体对金融市场的影响几乎是空前的。5月份，Gensler就表示了对于社交媒体过度影响金融市场的担忧，并明确提出监管规则急需更新。

目前，数字资产市场规模超过1.6万亿美元，SEC需要更多防范欺诈的措施。GaryGensler多次重申：公共金融政策目标是「扩大融资渠道和促进经济增长，保护投资者和消费者、防范非法活动以及确保金融稳定」。

在最新的几次公开发言中，GaryGensler在重申以下几个观点，这些预计将是SEC未来最清晰的监管方向：

SEC正在关注加密市场中的至少七个领域，包括DeFi、稳定币、加密交易所等等。加密交易平台、借贷平台和其他「去中心化金融」平台，需要受到证券法、甚至涉及商品法和银行法的管辖。纳入监管的还应包括稳定币、比特币期货、ETF、托管。?

要求国会通过一项法律，赋予该机构监管加密交易的合法权力，像比特币这样的货币被视为商品，而不是证券。对于其他数以千计的其他加密货币大多数必须成为符合SEC规则的未注册证券。?

有些事物将优先于加密货币监管，例如要求公司披露碳排放和其他环境风险，这是拜登政府的优先事项。?

当然，在区块链行业发展的大趋势下，Gensler始终相信数字资产可以推动经济发展，并得到更广泛的应用。

也正如他所说：「金融的核心是信任，市场信任的核心是投资者保护。如果这个领域要继续下去，或发挥其成为变革催化剂的潜力，我们最好将其纳入公共政策框架」。

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