比特币:美国SEC主席：比特币ETF可能成为现实

ETF通常被称为交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金，在传统金融市场是非常受欢迎的一种金融衍生品。对于比特币这么一个正在成长的投资市场来说，ETF未来市场发展空间非常巨大。所谓比特币ETF，就是一种很普通的投资渠道，它是追踪比特币价格指数特殊资产的管理。ETF最大的好处就是能够让投资者以更简单的方式持有数字货币，而不用经历购买单个或者多个币种的复杂过程，购买比特币ETF就相当于间接性投资了比特币。此外，由于ETF的持有者并不需要持有比特币本身，所以也不用担心数字资产的存储问题以及安全问题。

1.比特币ETF申请之路?

美国SEC主席：加密交易所通常不遵守美国证交会的规则:金色财经报道，美国SEC主席Gary Gensler表示，加密交易所通常不遵守美国证交会的规则，缺乏信息披露使加密货币投资者面临风险，美国证交会与其他监管机构在加密领域进行密切合作。[2023/2/11 11:59:51]

2016年6月30日，BatsBZX交易所向SEC提交规则变更申请，该申请将使其能够交易WinklevossBitcoinTrust的股份。如果获批，Winklevoss双胞胎的ETF将成为第一个进入完全受监管的股票交易所且获得许可的比特币BTF。这样一来，普通投资者就可以直接接触比特币，而不必实际持有加密货币，或是费力地学习如何操作加密货币交易所或者钱包。

律师事务所Hodl Law PLLC指控美国SEC未能明确其对数字资产的管辖权:金色财经报道，专注于加密货币的律师事务所Hodl Law PLLC已起诉美国证券交易委员会，指控该监管机构未能明确其对数字资产的管辖权，也未能定义其是否将数字资产视为证券。在 Hodl Law vs SEC 一案中，诉状称美国 SEC 对数字资产没有任何管辖权，SEC 的整个策略一直在“故意‘混淆视听’，以保持最大的灵活性来随意起诉（并且没有合理通知）。[2022/11/25 8:06:01]

毫无疑问，这对加密货币主流化进程上的一大步。然而，在经过相当长时间的商议后，SEC还是拒绝了规则变更的申请。2017年3月10日，该机构发表了一份声明以解释该决定背后的原因，其中最主要的原因是为了防止市场操纵和欺诈。

前美国SEC律师：SEC完全有理由调查UST:金色财经报道，两位前SEC律师对The Block表示，美国证券交易委员会（SEC）可能已经在调查算法稳定币UST过去一周发生的事情。2019年离开SEC执法部门加入律师事务所Seward&Kissel的PhilipMoustakis律师表示，SEC已经起诉Terraform Labs，它完全有理由调查UST。他解释道：即使存在关于UST是否是证券的问题，即使设计中的稳定币可能避开了联邦证券法的适用，但随后的交易也可能将其重新纳入美国证券交易委员会的职权范围。

SEC的一位发言人告诉TheBlock：SEC不评论是否存在可能的调查，监管机构拒绝对TerraUSD发表评论。[2022/5/12 3:08:58]

这个决定发布不过两周后，SEC又拒绝了NYSEArca递交的类似申请，NYSEArca为洲际交易所所有，希望能够推出SolidXBitcoinTrustETF。在新的声明中，该机构大量重复了此前的内容，声称“该申请不符合《交易所法案》第6条(b)(5)。根据该法案，国家证券交易所必须制定相关规则来防治欺诈以及市场操纵行为”。

美国SEC拒绝Valkyrie现货比特币ETF申请:12月23日消息，周三，美国SEC拒绝了Valkyrie此前提出的现货比特币ETF申请，并提供了过去拒绝其他申请时使用的论据。今日早前消息，SEC同时也拒绝了投资公司Kryptoin关于现货比特币ETF的申请。

据SEC称，NYSE Arca和Cboe BZX Exchange分别提交了关于Valkyrie和Kryptoin产品上市和交易的规则修改提案，但“未能证明他们的提案符合《交易法》第6(b)(5)条的要求。”

SEC表示，这与一项要求特别相关，即国家证券交易所必须“旨在防止欺诈和操纵行为”，并“保护投资者和公众利益”。（Decrypt）[2021/12/23 7:59:52]

上述事迹充分表明了，2017年对比特币ETF而言绝不是友好的一年，交易所也该尽早打消SEC会在当年批准某个ETF申请。实际上，除了SolidX和Winklevoss以外，2017年1月，BarrySilbert的GrayscaleInvestments也向SEC登记了一个ETF申请，当然，该申请的结果并不比其竞争者理想。对该申请的决定被延期到了当年的3月22日，此前对该申请的三个公共评论全是负面的。之后，该公司在同年9月撤销了其ETF申请，并把加密市场缺乏“监管上的进展”列为主要原因。

在2017年3月到9月期间，公众向SEC提供了一些额外评论。尽管评论总数不过只有21条，其中一些内容确实提供了对GrayscaleInvestments申请的洞察，深刻地揭示了为什么当时该公司的ETF申请不可能被批准。

2.比特币ETF可能很快成为现实?

美国证券交易委员会主席GaryGensler暗示了一条批准设立比特币ETF的途径，表示符合SEC关于共同基金严格规则的ETF能给投资者提供必要的保护。

在Gensler及前任主席JayClayton领导下，SEC多次拒绝批准加密货币ETF，担心比特币现货市场的透明度和操纵风险。

多数待批ETF申请是根据1930年代允许股票交易所上市产品的法律提交的。Gensler暗示，他希望看到一份根据1940年共同基金管理法规提交的ETF申请。两者的区别不只是学术上的。律师们说，共同基金法对投资者的保护要强得多，并要求基金董事会密切监督这些投资。

目前至少有6份比特币ETF申请已经提交SEC。Gensler在演讲中表示，虽然他对区块链技术感兴趣，并认为加密货币具有潜在价值，但他计划积极保护该领域的投资者。

Gensler接受《彭博商业周刊》独家采访时也表达了这种担忧。他在采访中表示，制定监管框架的时候，在保护投资者方面不会妥协。

3.?结语?

比特币ETF申请成功会降低比特币交易的门槛，为比特币交易市场带来大量的资金，会加快加密货币行业的发展，对资产托管也会有一定的促进作用。也相当于告诉大众官方已经认可了比特币作为一种合法的资产类别，改变人们对加密货币监管风险的整体看法，这将加速大众接受以比特币为代表的加密货币。

文|serul

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