SEC:SEC 重拳出击 Brad Garlinghouse 能否成为拯救 Ripple 的关键先生？

原文标题：烤仔观察 | SEC 重拳出击，Brad Garlinghouse 能否成为拯救 Ripple 的关键先生？

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各位看官还记得 2020 年末被美国证券交易委员会（SEC）腰斩价格的 Ripple 吗？

2020 年 12 月 23 日，SEC 发推表示，已以“进行了 13 亿美元的未经注册的证券出售”罪名起诉加密公司 Ripple 及其两名高管。

但是你以为这件事就以 2020 年的结束画了句号吗？不，虽然 2 月 22 日才开庭，但 Ripple 并没有躺平任 SEC 打压，公司各个层面都积极发文表明 Ripple 的“无罪”。

CoinGecko推出追踪被美国SEC视为证券的加密代币列表:金色财经报道，CoinGecko推出了一个新列表，追踪被美国证券交易委员会 (SEC) 视为可能证券的加密货币。?据称“证券代币”页面按市值进行排序，将BNB列为第一，其次是ADA、SOL、TRX。CoinGecko表示，该列表于8月第一周推出，是通过精选一些最著名的代币构建的，这些代币在过去的诉讼中被SEC视为证券。

根据CoinGecko页面显示，“证券代币”市值约为849亿美元，约占1.21万亿美元加密货币总市值的7.5%。[2023/8/7 21:29:06]

1 月 8日，Ripple CEO 发推表示，已试图与 SEC 和解，将在几周内作出初步答复。其总法律顾问则在 1 月 9 日表示，从 SEC 对 Ripple 的诉讼中可以发现，SEC 认可 XRP 作为跨境支付的推动力。此外，他还强调，Ripple 将在几周内对 SEC 未得到证实的指控提出初步回应。与此同时，Ripple 也不断强调其能为各国发行稳定币提供的强力支撑，由此加强向众人输出“Ripple 无罪，是法律缺乏透明度”的观点。?

美SEC“扩大交易所定义至DeFi公司”提案征求意见期即将结束:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）曾于4月份就开放“扩大交易所定义至DeFi公司”拟议的征求意见，但尚未收到积极反馈。评论期于6月13日结束。[2023/6/13 21:33:27]

看起来 Ripple 一直在试图改变被起诉后的局面和甚至大家都“认定”的最后结果，但是为何 Ripple 会引来如此罪名呢？

烤仔先为大家简要介绍一下 Ripple 这个公司。

首先，XRP 不等于 Ripple，也不能完全代表 Ripple。?

Ripple 公司旗下主要有三款产品：xCurrent，xRapid 和 xVia，而 XRP 只是 xRapid 产品中的一小部分。虽然 Ripple 积极在和各大银行及金融机构进行跨境转账和支付方面的合作，但绝大多数都使用的是 Ripple Labs 的其它技术，真正用到 XRP 的情形极少，所以 Ripple 在实际中的应用并不明显。这也便是此次 SEC 起诉他的主要原因之一。

Coinbase CEO：Coinbase已与SEC分享其上币审核框架:6月11日消息，Coinbase CEO Brian Armstrong 在接受华尔街日报采访时表示，Coinbase 内部有专门的委员会负责审核上币事项，委员会根据内部审核框架考量 Token 项目的合规性、创始团队以及判别其属于证券抑或大宗商品。

Brian Armstrong 强调称，该内部框架 Coinbase 已与 SEC 分享。另外，Armstrong 本人不参与具体上币事项的决策，也非上币审核委员会成员，其仅负责参与内部框架的制定。[2023/6/11 21:29:24]

另一方面，很多人都认为“XRP非常中心化，公司高度控盘”。这是因为 XRP 在上线之初，总量 1000 亿枚就已经全部释放，其中 20% 归创始人所有，80% 由公司运营出售。因此市场上的流通量，主要来源于创始人和公司的抛售，抛售 XRP 是公司获利的主要途径之一。?

其首席执行官也曾在采访中承认，“不抛售 XRP 我们就无法维持盈利或正向的现金流”。

就在 SEC 宣布起诉 Ripple 的前一天，这位被起诉人之一的首席执行官 Brad Garlinghouse 就在推特上发文“预告”了此事。Brad Garlinghouse 推文表示，SEC 经投票决定将攻击加密货币。主席 Jay Clayton 将在卸任前试图将美国加密行业的创新限制在 BTC 和 ETH。

AdvisorShares向SEC提交主动管理类比特币ETF申请:8月21日消息，投资管理公司AdvisorShares向美国证券交易委员会（SEC）提交比特币ETF申请文件，计划在NYSEArca上提供AdvisorSharesManagedBitcoinETF（交易代码：CRYP）。该ETF为主动管理ETF，将不会直接投资于BTC，而是全部或者大部分投资于比特币期货合约和短期固定收益证券、现金或现金等价物来实现投资目标，该基金也可能会投资于交易所交易产品（ETP），包括交易所交易票据（ETN）和非美国ETF，以及在场外交易的私人投资类信托。（CoinDesk）[2021/8/21 22:28:04]

针对 SEC 对 Ripple 的起诉，这位首席执行官也作出了回应。他称?XRP 是一种货币，不需要注册为投资合同，并且表示“We are ready to fight and win”。

今天，烤仔就来为大家介绍下这位“事事有回应”的首席执行官。

金色财经现场报道 Peter D. Santori：目前美国没有任何ICO在SEC注册，SEC也没有允许任何关于加密数字货币的金融产品:金色财经现场报道，在世界区块链大会·三点钟峰会宏观经济探讨部分，芝加哥证券交易所前监管官员、合规官员Peter D. Santori作了题为“区块链技术下的未来金融与经济新格局”中指出，目前没有任何ICO在SEC注册，SEC也没有允许任何关于加密货币的交易所产品（ETFs等）；尽管很多人都在推广数字货币，但是相关法律是滞后的。Peter提示说，目前美国没有任何一个ICO是美国证券交易所监管的，要有一个更加安全的监管形势才能让其称之为证券。 要成为证券需要去证明其确有证券的功能，防止法律漏洞和灰色地带。监管部门要确保投资者投资给了真实的承诺；监管部门对于这些投资产品在二级市场流通这些产品十分担心，由于这些投资产品利润很高，参与的资金也越来越多，虽然不是证券，但也是一个资金流通的重要方式，因此也需要受到监管，美国国会也介入到监管过程中，监管的法规或将在不久后出台。[2018/4/24]

2016 年，Ripple 迎来了现任首席运营官。

据烤仔了解，相较于“全面”，Brad Garlinghouse 一直对于 “精、专”十分偏爱。早在他还在雅虎的时候，他这份偏爱就已经显露出来了，维基百科也将其记录了下来——他通过“花生酱宣言”呼吁公司专注核心业务，而非像花生酱那样把自己摊得太薄。

加入 Ripple 后，他对于“深耕垂直领域，精准定位受众”的追求也并未减弱。去年参加《Fortune Magazine》的《Balancing The Ledger》系列采访时，他如是说道：“We've been very focused on a specific customer set, a specific problem aournd cross-border payments.”（我们聚焦于特定的用户群体和与跨境支付相关的特定问题。）

这位首席执行官所拥有的可不止对 “Specific” 的追求，Brad Garlinghouse 的行业领袖意识也非常强。

当面对 Coinbase 首席执行官 Brain Armstrong 宣布的不涉及社会和问题的政策，Brad Garlinghouse 则与之相反，他认为科技公司有义务致力于解决社会问题，使 Ripple 为员工提供带薪休假，让他们在选举中投票和参与志愿服务。

这次被 SEC 起诉一事也给了 Brad Garlinghouse 彰显自己这一意识的大好机会。

前文也说了，他在推特回应道，这一起诉将使美国加密行业的创新被限制在 BTC 与 ETH。

当曾经因发布其对 XRP 不看好的言论而被 “XRP Army” 所骚扰的 Messari 创始人 Ryan Selkis 都对此事表示了对 Ripple 的支持后，Brad Garlinghouse 在推特上回复称，“SEC 正与美国所推崇的‘促进创新’背道而驰，他们攻击的并不仅仅是 XRP”。如果让烤仔为他补全他没说完的内容，那应该是“他们攻击的不仅仅是 XRP，而是整个加密行业。”

当然，这么有大局意识的回应，大概率也是出自于他们对于“Ripple 无罪”或者说“XRP 并非证券”的坚持吧。?

就像烤仔为他“补”上的后半句，被 SEC 起诉这件事在整个加密行业溅起了很大的水花。多家交易所主动下架 XRP，灰度也于 1 月 5 日宣布其已将 XRP 移出 DLC 基金投资组合，英投资公司 Tetragon 也起诉 Ripple 并要求其赎回股票。?

对此，Brad Garlinghouse 转发了官方文章和 Ripple 总法律顾问 Stuart Alderoty 的推文作为回应，表示“在 Ripple 的 C 轮投资协议中有一项规定，如果 XRP 在未来被视为一种证券，则 Tetragon 可以选择让 Ripple 赎回其 Ripple 股权。由于没有这样的正式认定，因此该诉讼没有任何根据。Ripple 表示对 Tetragon 试图不公平地利用美国缺乏监管透明性的行为感到失望。Ripple 称，法院将提供这种透明性，并对自己的立场充满信心”。

或是深有感受，或是早已嗅到“被起诉”的信号，Brad Garlinghouse 在去年四月份接受采访时便表示，“在最近一轮融资中估值 100 亿美元的 Ripple 正考虑迁往海外，因为其围绕 XRP 的国内市场缺乏监管透明度”。被起诉后，Ripple 也在声明中解释道，“我们大部分客户并不在美国，整体 XRP 的交易量主要在美国以外。在英国、日本、瑞士和新加坡等地使用 XRP 的有明确的规则”。

写在最后

资深区块链及加密货币法律专家 Katherine Wu 分析称，此次起诉并不涉及任何刑事指控，因此被告可能不会去坐牢。但就像 Brad Garlinghouse 所说的，“他们攻击的并不仅仅是 XRP”。SEC 的捕食网已打开，下一个“幸运儿”将会是谁呢？

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