BAN:律师刘扬：比94公告更狠的来了？

本来都准备睡了，深夜一则消息让我瞬间清醒了，《防范和处置非法集资条例》（以下简称“《条例》”）已经2020年12月21日国务院第119次常务会议通过，现予公布，自2021年5月1日起施行。大年三十，过年是第一位的，在此仅结合币圈对部分条款予以分析，抛砖引玉。

《条例》是国务院发布的，属行政法规，94公告是七部门发布的，属部门规章，因此在法的位阶上，《条例》比94公告位阶更高，一般情况下，民法意义上的“违反法律规定”通常仅包括法律和行政法规，并不包括部门规章，因此《条例》的出台将对币圈民事诉讼产生重大影响。

Celsius债权人律师：潜在竞标者对Celsius资产的出价未被拒绝:金色财经报道，代表Celsius无担保债权人委员会的律师今日在Twitter Space表示，该公司仍在与潜在竞标者就Celsius的加密资产进行谈判，他们被拒绝的说法是“绝对错误的”。

此前加密KOL Tiffany Fong表示，币安、Galaxy Digital和Bank to the Future是Celsius资产的秘密竞标者，Fon当时称这些出价“在很大程度上被拒绝了”，他提到了一名Celsius律师的声明，称这些出价“没有说服力”。

这名律师没有证实泄密文件中提到的报价是否准确，但表示“令人遗憾”，因为这降低了委员会在谈判过程中的灵活性。他表示，他们目前正在调查泄密是如何发生的，并补充说，“非常担心参与这一过程的潜在投资者可能会为了自己的利益而试图操纵竞拍过程。”[2023/2/1 11:40:42]

《条例》第九条规定：市场监督管理部门应当加强企业、个体工商户名称和经营范围等商事登记管理。除法律、行政法规和国家另有规定外，企业、个体工商户名称和经营范围中不得包含“金融”、“交易所”、“交易中心”、“理财”、“财富管理”、“股权众筹”等字样或者内容。币圈人很多看到这条大呼狼来了，我个人认为，这条里面虽然提到名称和经营范围中部的包含“交易所”等字样，但以币圈的“聪明才智”，随便换个名称不是很简单吗？再者说了，你看哪个头部平台的名字中有“交易所”字样？

报告：SBF在调查FTX破产事件中将律师更换为其父亲的同事:金色财经报道，Bankman-Fried现在将由斯坦福大学法学院刑法和白领犯罪学教授大卫·米尔斯 (David Mills) 代理，Bankman-Fried 的父亲约瑟夫·班克曼 (Joseph Bankman) 也在该校教授法律。目前尚不清楚 Bankman-Fried 是否已经与他的律师 Martin Flumenbaum 分道扬镳，或者律师事务所是否已经放弃了他的客户身份。

尽管Bankman-Fried截至发稿时尚未被指控犯有任何罪行，但他的行为正在接受司法部、美国证券交易委员会 (SEC)、商品期货交易委员会 (CFTC) 和其他机构的调查。FTX 新任首席执行官 John Ray III 签署的一份文件表明，Bankman-Fried 充其量只是在运营 FTX 的财务方面存在不良做法，称他不信任 FTX 在前任首席执行官的领导下准备的综合资产和负债索赔，并呼吁他“可能受到损害”。（Coindek）[2022/11/18 13:19:20]

归根结底，《条例》是为了打击非法集资而出台的，第二条明确解释了什么叫非法集资，即指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。严格来说，目前币圈头部交易所并不主要从事许诺还本付息和给予其他投资回报的行为，但部分交易所的“理财”、“挖矿”、“锁仓”、“质押”业务应当注意法律风险。

声音 | 律师：YouTube打击加密可能是出于证券法反兜售条款:12月26日，美国政府执法辩护律师Jake Chervinsky发推表示，猜测YouTube对加密进行打击，可能是出于《证券法》第17条(b)款，即“反兜售”条款。该条款要求证券发起人披露他们从推广中获得的任何报酬。Jake Chervinsky称，但说实话，其很惊讶花了这么长时间。[2019/12/26]

很多币圈人还关注到《条例》第十九条，“以发行或者转让股权、债权，募集基金，销售保险产品，或者以从事各类资产管理、虚拟货币、融资租赁业务等名义吸收资金”，个人认为币圈“带投大哥”以及量化交易平台，网格交易工具的法律风险随着《条例》的出台大大增加了。

其实对币圈真正具有重大意义的，是第二十四条：“根据处置非法集资的需要，处置非法集资牵头部门可以采取下列措施：（一）查封有关经营场所，查封、扣押有关资产；（二）责令非法集资人、非法集资协助人追回、变价出售有关资产用于清退集资资金；（三）经设区的市级以上地方人民政府处置非法集资牵头部门决定，按照规定通知出入境边防检查机关，限制非法集资的个人或者非法集资单位的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员出境……”各位看懂了没？如果没看懂，我们反过来再看什么是“处置非法集资牵头部门”，条例第五条指明：“……县级以上地方人民政府应当明确防范和处置非法集资工作机制的牵头部门（以下简称处置非法集资牵头部门）……乡镇人民政府应当明确牵头负责防范和处置非法集资工作的人员。”也就是说，以前本来机关刑事立案后才能开展的查封、扣押资产、清退资金、上边控等措施，现在县级以上地方人民政府的行政部门就可以干了，在此留给大家足够的想象空间。

与广大币友最相关的，是第二十五条：任何单位和个人不得从非法集资中获取经济利益。因参与非法集资受到的损失，由集资参与人自行承担。也就是说，如果再参与资金盘，非法集资，有了损失自行承担，就别一天到晚喊着维权了。

时间关系，先写到这里，后续再细致学习分享，祝大家牛年快乐。

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