SEC:除 Tornado 被制裁外 监管大棒曾经如何挥舞？

无论DeFi与CeFi是否做好了准备，对加密世界而言，这一天最终都会如期而至。

伴随着美国财政部外国资产控制办公室发布了针对TornadoCash的制裁措施，TornadoCash最近俨然已经成为加密世界的争论核心，也在DeFi及整个Web3行业引发了一连串的争论与蝴蝶效应，甚至被视为DeFi监管的分水岭。

而在此之前，美国证券交易委员会的身影就时常闪现在加密世界中，「SEC在对未经适当授权提供数字货币销售的公司的诉讼中拥有稳固、近乎完美的记录，而且没有很多法律先例来赢得这场战斗」，这根监管大棒曾让不少加密项目方们吃尽苦头。

Telegram的监管拉锯战

区块链世界向来缺乏真实的增量用户，这是公认的痛点和难点，正因如此，坐拥上亿活跃用户的全球最大加密通讯软件Telegram的区块链项目TON可谓含着金汤匙出生，一推出就被视为「天王项目」，备受热捧：

DeGods#4898以90ETH的价格成交:金色财经报道，数据显示，NFT系列DeGods#4898以90ETH的价格成交。截至发稿时，NFT系列DeGods地板价为8.85ETH，24小时成交额为291.04ETH，有2095个地址持有该系列NFT。[2023/7/10 10:45:58]

2018年，Telegram宣布发行Token融资，预售Token很快便达17亿美元。

未曾料想的是，原定2019年10月正式上线主网的TON，却被SEC突然「喊停」——2019年10月11日，SEC向联邦法院提交诉状，称Telegram出售约29亿数字货币违反了1933年的《证券法》，要求对Telegram发出临时限制令，禁止他们将Token提供、出售、交付或者分发给任何人或者实体。

1月全网NFT交易额达9.46亿美元，创下自2022年6月以来新高:2月5日消息，据DappRadar发布的报告显示，2023年1月全网NFT交易额为9.46亿美元，环比增长38.5%，并创下自2022年6月以来新高，较2022年10月6.62亿美元的低点增长42.9%。2023年1月以太坊上NFT交易量为6.59亿美元，占全网总交易量的69.66%，排名二三位的分别为Solana（8500万美元）、Polygon（4600万美元）。[2023/2/5 11:48:48]

紧接着纽约法院南区地方法院便向Telegram公布了临时限制令，使得其Token分发并没有按计划进行，也正是从此时起，Telegram开始陷入这场与SEC的诉讼风波。

随后针对SEC要求法院拒绝Telegram争取向非美国投资者出售Token的请求，Telegram一直强调该裁决明确限制了美国联邦法律仅适用于「在国内交易平台上市的证券交易」和「其他证券的国内交易」的权限，因此SEC的禁令是没有根据的。

数据：NEAR Wallet 用户数量从200万用户增长至2000万:11月3日消息，NEAR发文称NEAR Wallet用户数量自今年以来翻了10倍，从年初的 200 万用户增长至 2000 万用户，目前超 800 个项目正在 NEAR 上构建。NEAR 表示，Move-to-Earn 平台 Sweat Economy 自 9 月上线 NEAR 以来为其钱包用户量增长做出巨大贡献。[2022/11/3 12:14:26]

甚至Telegram区块链项目社区基金会一就度放出风声，「或通过「分叉」主网方式绕过SEC与美法院」，直到2020年6月份，这场旷日持久的监管拉锯战才以Telegram的最终妥协而落下帷幕：

?Telegram及其子公司同意支付1850万美元的民事罚款，并向投资者返还约12.2亿美元，以就该公司违反投资者保护法的指控达成和解。?

Trust Wallet宣布集成SPACE ID域名:9月27日消息，据官方消息，多链非托管钱包 Trust Wallet 已集成去中心化域名协议 SPACE ID 域名，用户现在可以在 Trust Wallet 上更改其显示名称并使用 .bnb 域名发送资产。[2022/9/27 22:34:28]

硬刚到底的Ripple

当然，也有敢于和SEC硬刚到底甚至不落下风的存在——Ripple。

2020年12月22日，美国证券交易委员会正式发布了针对Ripple及其创始人BradleyGarlinghouse和ChristianA.Larsen的起诉书，称从2013年至今Ripple公司及其创始人出售XRP获利13.8亿美元，且没有登记他们对XRP的报价和销售，也没有获得任何注册豁免，违反了联邦证券法的注册规定。

AmazingTeam完成一次大规模销毁:据官方消息，ADOGE治理代币AmazingTeam，其开发团队被“股东信任欺诈”，现在完成了一次大规模的销毁，总计销毁3.3万枚代币，代币总量10万枚，价值800万人民币。[2022/8/2 2:54:01]

从那时起，SEC就一直指控Ripple出售其XRPToken和未注册证券，然而Ripple一直在法庭上坚称其没有不当行为。

本来在去年GaryGensler确认当选SEC主席后，Ripple一度主动示好，认为可以以更开明的方式解决诉讼争端，但似乎SEC并未退步，GaryGensler更是态度较为强硬地称加密货币的众多领域均可能涉及了证券法，必须接受SEC的监管。

所以今年以来Ripple的态度愈加强硬，上半年Ripple首席执行官曾表示如果在SEC对该公司提起的诉讼中败诉，Ripple可能会完全转移到美国以外的地方，甚至还称一旦与SEC的诉讼结束，Ripple将探索首次公开募股的可能性。

而Ripple最近也抓住了SEC的一个致命弱点：SEC前金融司司长BillHinman于2018年的演讲中解释了比特币和以太坊并非证券，这使得SEC的陈述前后矛盾。

就在8月15日，美国地方法官Netburn批准了Ripple的动议，送达两份传票以验证七名美国证券交易委员会官员的公开言论视频，并忽略SEC关于Ripple试图重新开启证据发现程序的指控。

这场SEC与Ripple激烈对决的诉讼大戏，预计也将持续下去。

EOS和Tezos的「罚款突围」

但监管的「达摩克里斯之剑」却并非无解，在SEC的监管大棒之下，也是有项目能通过「折中」方式最终安稳逃过一劫的。

2019年9月23日，SEC与Block.one达成和解，Block.one同意通过支付2400万美元的民事罚款来解决SEC对其进行未经注册的Token融资发行的指控，同时授予了其对未来业务的重要豁免权。

这不仅意味着block.one及EOS高悬的政策「达摩克里斯之剑」也暂时得以解除，更从另一个角度为一众陷入类似指控困境的项目提供了思路。

而当年3月23日，另一个项目方Tezos也在长达两年的法庭之战后，选择以2000万美元解决面临的诉讼问题。

作为史上第一个、也是EOS之前规模最大的一次公开Token融资项目，Tezos在2017年秋季通过了轰动一时的首次Token融资发行，实现了2.32亿美元的收入，也由此进入了SEC的视野，陷入了类似Telegram的监管拉锯战。

然而可能并非所有的Token融资项目都能够像EOS和Tezos一般用钱解决问题，毕竟Block.one和EOS举重若轻的2400万美元，甚至都高过绝大多数项目总共的Token融资额。

小结

就目前来看，美国和欧洲这样的监管主体都在逐步收紧对稳定币和DeFi的监管力度，而美国在加密监管领域的发挥着主要影响力，项目方正在被动或主动地配合探寻创新与合规平衡的边界。

与此同时，以往「Token是否是证券」的争论的答案也似乎逐步呼之欲出——本月初，美国参议院农业委员会领导人DebbieStabenow等人计划提出新的加密监管法案，将比特币、以太坊等加密货币现货置于美国商品期货交易委员会的监管之下。

这既意味着像比特币这样的加密货币的的商品属性在监管那里逐步得到强化确认，也等于在SEC之外，CFTC等其他机构后续也会逐步扮演起监管主体的角色。

总的来看，新事物诞生与发展的早期，野蛮生长难以避免，但随之的合规问题就会愈发凸显并成为至关紧要的生命线。

无论DeFi与CeFi是否做好了准备，对加密世界而言，这一天最终都会如期而至。

来源：金色财经

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