EDA:从OTC商的行业性质谈刑事犯罪推定明知的法律适用

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??实务中OTC商涉嫌犯罪的涉及到的罪名以帮信罪、掩隐罪、罪和非法经营罪居多。无伦是哪种罪名，只有当犯罪嫌疑人具备了主观明知和客观施行了相关犯罪行为才能认定。客观的犯罪行为因为能被相关的证据固定，实务中一般存在争议的情况比较少，存在争议的多是犯罪嫌疑人的主观心理状态，在犯罪嫌疑人没有自认的情况下，很多时候需要结合犯罪嫌疑人的行为来推定行为人的主观心理状态。那相关的法律文件也为可以推定的情形做了具体的规定，诸如：

?《最高人民法院关于审理等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定：“具有下列情形之一的，可以认定被告人明知系犯罪所得及其收益，但有证据证明确实不知道的除外：

美联储将加息至16年高点并讨论暂停加息:5月1日消息，“美联储传声筒”Nick Timiraos撰文称，美联储将在本周再次加息25个基点，同时讨论本次加息后的利率水平是否足以让美联储暂停本次加息周期。在本周利率决定前，美联储可能会密切关注投资者对摩根大通-第一共和银行交易的反应。尽管分析师认为，这一交易可能能够进一步缓和潜在的银行业压力，但如果在FOMC会议前出现严重的金融方面的意外，官员们可能不得不重新考虑加息计划。此外，美国经济已经显示出降温的迹象，包括消费者支出和工厂活动更加疲软。但稳定的就业和快速的工资增长可能会将通胀维持在高位。但本周会议过后，美联储官员们可能需要看到经济增长、就业和通胀强于预期的迹象，才能继续加息。[2023/5/1 14:37:23]

知道他人从事犯罪活动，协助转换或者转移财物的；

Cosmos生态基金会ICF计划今年提供约4000万美元资助项目团队:金色财经报道，支持跨链项目Cosmos开发和生态建设的基金会Interchain Foundation（ICF）发布2023年开支预算，预计2023年将花费大约4000万美元来资助不同的工程团队来开发和维护Interchain的核心堆栈，包括支持推动采用和用例的项目。2023年重点资助领域包括共识、互操作性、App框架和客户端、Cosmos Hub、安全和测试框架、DevRel、传播和增长。ICF目前正处于敲定2023年关键合同的最后阶段。[2023/2/21 12:19:47]

没有正当理由，通过非法途径协助转换或者转移财物的；

分析：Alameda是WBTC最大铸造者，但不足以构成系统性风险:11月26日消息，最近WBTC/BTC脱锚引发加密社区成员的质疑。推特用户Castaneda指出，根据WBTC生态系统的机制，当商家希望创建新的WBTC时，它必须首先向托管方提供真实的BTC，托管方随后铸造新WBTC并将其提供给商家。当商家希望收回BTC时，他们必须销毁相同数量的WBTC，因此确保其WBTC数量不超过BTC。Alameda至少从2020年9月28日起在Wayback Machine Checkpoint充当商家，但Alameda仅能铸造WBTC，而不能托管BTC。如今Alameda不再被列为商家，审计页面中也无法找到Alameda托管方钱包。Castaneda表示，通过检查其之前托管方的钱包，发现钱包已清空，并且最后的5000枚BTC在11月11日被提走，就在FTX崩溃后不久。

Castaneda强调，“然而，我们不认为这会带来任何系统性风险，因为真正重要的是，托管方仍保留必要的储备，以确保WBTC/BTC之间的1:1比例。虽然人们仍然可以用1枚WBTC换1枚BTC，但有可能在出现折价时套利。根据我们的评估中，WBTC看起来仍然稳健，价格波动似乎更多是由市场恐慌而非资不抵债造成的。”[2022/11/26 20:47:43]

没有正当理由，以明显低于市场的价格收购财物的；

没有正当理由，协助转换或者转移财物，收取明显高于市场的“手续费”的；

没有正当理由，协助他人将巨额现金散存于多个银行账户或者在不同银行账户之间频繁划转的；

协助近亲属或者其他关系密切的人转换或者转移与其职业或者财产状况明显不符的财物的；

其他可以认定行为人明知的情形。

《最高人民法院?最高人民检察院关于办理非法利用信息网络、帮助信息网络犯罪活动等刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条?规定：”为他人实施犯罪提供技术支持或者帮助，具有下列情形之一的，可以认定行为人明知他人利用信息网络实施犯罪，但是有相反证据的除外：

经监管部门告知后仍然实施有关行为的；

接到举报后不履行法定管理职责的；

交易价格或者方式明显异常的；

提供专门用于违法犯罪的程序、工具或者其他技术支持、帮助的；

频繁采用隐蔽上网、加密通信、销毁数据等措施或者使用虚假身份，逃避监管或者规避调查的；

为他人逃避监管或者规避调查提供技术支持、帮助的；

其他足以认定行为人明知的情形。

以上列举式的规定为实务中办案人员办理相关案件认定行为人对上游犯罪具有主观明知提供了很好的指引。笔者认为具体到个案还需要具体情况具体分析，特别是涉及到一些具体的行业，要结合行业的性质来综合认定。例如虚拟货币交易的市场是一个世界范围的市场，币圈因其行业特殊性，那么对于在其他行业中被认为不合常理的交易行为可能对于这个行业来说就不能轻易的认定是反常行为。OTC商做的是虚拟货币的价差生意，难免会和不同的买家卖家发生交易行为，对于这个行业来说，不能仅仅根据行为人有不同的交易对象，多笔银行流水就据此认定行为人对收到黑钱具有主观明知；另外正因为虚拟货币交易是全球市场，全球的宏观和微观因素都可能对币价的行情造成影响，OTC商即使在夜间或凌晨时段发生了交易行为也是经常会发生的，不能仅仅因为行为人的交易时段为午夜凌晨就认为是有异常；最后虚拟货币交易的行情波动大，即便是相对稳定的稳定币遇到大的行情或者是汇率的波动也会跟着波动，正因为如此交易双方的交易价格是否异常要回到当时的情境下去看，只要是符合当时的行情的价格就是合理的市场价格。?

笔者认为法律的制定是为了普遍的适用，但是对于不同行业的适用应充分考虑行业的性质，推定明知应结合行为人的多个行为综合认定，如果能产生合理怀疑的，则不应推定明知。

来源：金色财经

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